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金融投资风险管理及合规性保障措施制定
TOC\o1-2\h\u13194第1章投资风险管理概述 3
224401.1风险管理的重要性 3
26711.2投资风险类型及特点 4
66921.3风险管理的基本流程 4
8859第2章风险识别与评估 4
49612.1风险识别方法 4
204182.1.1文献资料分析法 5
99722.1.2专家访谈法 5
48772.1.3流程分析法 5
301192.1.4情景分析法 5
95602.2风险评估方法 5
274442.2.1概率分析法 5
185622.2.2模糊综合评价法 5
232712.2.3信用评分模型 5
163842.2.4压力测试法 5
108272.3风险度量与监控 6
49532.3.1风险度量 6
169772.3.2风险限额管理 6
44062.3.3风险报告 6
6532.3.4风险预警机制 6
362.3.5风险调整后收益评估 6
3966第3章风险控制策略 6
46713.1风险规避策略 6
235533.1.1市场风险评估 6
70043.1.2投资组合调整 6
39263.1.3风险限额管理 6
177813.2风险分散策略 7
134153.2.1资产分散配置 7
75083.2.2投资区域分散 7
174573.2.3投资期限分散 7
250553.3风险对冲策略 7
277693.3.1金融衍生品对冲 7
47163.3.2跨市场对冲 7
156763.3.3风险对冲策略调整 7
238123.3.4风险对冲效果评估 7
31346第4章风险管理体系构建 8
213834.1风险管理组织架构 8
320314.1.1风险管理组织结构设计 8
181774.1.2风险管理部门职责 8
96774.1.3业务部门风险管理职责 8
252794.2风险管理政策与制度 8
132764.2.1风险管理政策 8
114824.2.2风险管理制度 8
123674.2.3风险管理流程 8
874.3风险管理信息系统 8
204744.3.1信息系统建设目标 8
299664.3.2信息系统功能模块 8
41674.3.3信息系统技术支持 9
30564.3.4信息系统数据管理 9
10980第5章合规性管理概述 9
272465.1合规性管理的概念与意义 9
82135.2合规性风险类型 9
15365.3合规性管理的基本原则 9
21644第6章合规性风险评估与控制 10
269266.1合规性风险评估方法 10
263456.1.1文件审查法 10
177936.1.2问卷调查法 10
169796.1.3模拟演练法 10
251496.1.4专家访谈法 10
242696.2合规性风险控制措施 10
137986.2.1完善内部规章制度 10
259016.2.2强化合规性培训 11
104506.2.3设立合规性风险监测部门 11
235266.2.4建立合规性风险防范机制 11
126276.3合规性风险监测与报告 11
273926.3.1合规性风险监测 11
159446.3.2合规性风险报告 11
30966第7章内部合规性管理 11
192137.1内部合规性管理机制 11
121107.1.1合规性组织架构 11
41397.1.2合规性管理制度 12
115587.1.3合规性风险管理 12
77287.2内部合规性检查与评估 12
79567.2.1合规性检查 12
236997.2.2合规性评估 12
284197.2.3合规性报告 12
298567.3内部合规性培训与教育 12
51067.3.1培训计划 12
124647.3.2培训内容 12
22467.3.3培训方式 12
231057.3.4教育与宣传 13
272757.3.5合规性考核 13
13735第8章外部合规性监管 13
4728.1法律法规与行业标准 13
287798.1.1法
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