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投资管理咨询公司信息安全管理办法

总则

1.为保障本投资管理咨询公司信息资产安全，维护公司正常运营秩序，依据国家相关法律法规以及行业通行标准，特制定本办法。本办法旨在规范公司信息采集、存储、传输、处理、使用及销毁等全流程操作，适用于公司总部、各分支机构、附属机构及所有在职员工、合作第三方等涉及公司信息交互的主体。

2.公司信息资产涵盖客户资料（如投资偏好、财务状况、联系方式）、内部财务数据、项目策划方案、市场调研报告、员工信息以及通过各类渠道获取的行业敏感信息等。所有信息资产均按重要性、敏感性分级，实施分类保护。

组织架构与职责

1.信息安全管理委员会：作为公司信息安全最高决策机构，由公司高层领导组成。负责制定信息安全战略方针，审批重大安全项目与预算，协调跨部门信息安全事务，监督整体安全策略执行，对信息安全事故做最终决策与责任判定。

2.信息安全管理部门：专职负责日常信息安全管理工作。拟定信息安全制度、流程；定期巡检信息系统漏洞，组织安全防护升级；开展员工信息安全培训；受理、调查安全事件，配合应急响应小组处置危机；向委员会汇报安全态势。

3.各业务部门：业务部门负责人是本部门信息安全首要责任人。督促员工遵循信息安全规范，管控部门业务数据收集、使用合理性，配合安全部门数据梳理、权限分配，及时反馈安全隐患与异常情况。

人员安全管理

1.入职时，新员工需签署《信息保密协议》，明确保密义务、违约责任；参加信息安全教育培训，了解公司信息分类、访问规则、违规后果，考核合格后方可获取基础信息系统权限，接触相应业务数据。

2.在职期间，定期组织信息安全强化培训，内容涵盖最新安全威胁、防护技巧、法规政策解读；依岗位变动调整信息访问权限，员工离岗（离职、调岗、休假）前，回收全部权限，交接工作资料，签署《离岗信息安全确认书》，确保无信息遗留、泄露风险。

信息分类与访问控制

1.信息分为绝密级（涉及公司核心商业机密、未公开重大投资策略等，仅限高层核心团队知悉）、机密级（客户私密财务方案、敏感项目进度，授权特定业务小组使用）、秘密级（日常业务数据、内部管理文件，供对应部门员工按需访问）、内部公开级（公司公告、规章制度等）。

2.基于信息分级，建立统一身份认证与授权体系，采用多因素认证登录；不同级别信息设定差异化访问权限，访问申请经审批流程严格核查，审批记录留痕；定期复核用户权限，清理冗余、过期权限。

网络与系统安全

1.部署防火墙、入侵检测/防御系统（IDS/IPS）、防病毒软件等多层网络防护设施，实时监控、阻断外部非法网络访问；定期更新病毒库、系统规则库，保障防护有效性；内部网络依业务功能、安全等级分段管理，限制跨区域、非授权网络连接。

2.服务器、办公终端等设备定期打补丁、更新系统；执行强密码策略，强制密码定期更换；禁用无关端口、服务，防止恶意利用；采用加密技术保障数据在网络传输、存储时保密性，如对客户投资数据加密传输、存储于加密硬盘分区。

数据备份与恢复

1.制定完备数据备份策略，依数据重要性、更新频率确定全量、增量备份周期；备份数据存储于异地灾备中心，确保本地灾难时数据可完整恢复；定期演练数据恢复流程，验证备份数据可用性、恢复效率，记录演练结果并优化方案。

2.发生数据丢失、损坏事故，启动紧急恢复程序，由信息安全部门协同技术团队，依预案步骤迅速恢复业务数据；恢复过程全程监控，恢复后全面核查数据完整性、准确性，撰写事故与恢复报告存档。

第三方合作安全

1.引入第三方合作伙伴（如数据供应商、技术服务商）前，严格审核其信息安全资质、过往安全记录；签订包含详细保密条款、安全责任界定的合作协议，明确数据使用范围、安全防护要求、违规赔偿责任。

2.合作期全程监督第三方对公司信息处理情况，定期审计、评估其安全措施执行；合作结束，督促第三方销毁公司相关数据，收回授权资料、账号权限，确保无信息留存隐患。

应急响应与安全事件处置

1.制定信息安全应急预案，针对网络攻击、数据泄露、系统故障等常见安全事件，规划预警、响应、恢复流程；成立应急响应小组，成员涵盖安全、技术、业务、法务等专业人员，明确分工，确保事件发生时迅速响应、协同处置。

2.安全事件发生，遵循“及时上报、快速止损、精准溯源、妥善善后”原则。发现人立即上报安全部门，安全部门核实后启动预案，隔离涉事系统、切断攻击源头；技术团队溯源排查漏洞，法务部门评估法律风险；事后复盘事件，追究相关责任，完善安全措施预防再发。

监督检查与违规处理

1.信息安全管理部门定期巡检、审计公司信息系统、业务流程信息安全状况；联合内部审计部门不定期抽查，检查结果形成报告，通报全公司，督促问题整改；重大安全隐患列入重点跟踪项目，直至整改达标。

2.对违反信息安全管理办法员工，依情节轻重给予警告、罚