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XXX银行内控体系文件

合规检查作业指导书

文件编号：XXX-XX

编制部门：XXXXXXXX部

版次号：A/0

生效日期：20年月日

版次：A/0

合规检查作业指导书

编号：第2页共13页

目录

1目的和范围3

2定义、分类和缩写3

3职责与权限4

4基本规定4

5流程描述及操作要点5

5.1合规现场检查作业流程

6内外部规章制度索引12

6.1外部法律法规.

6.2内部规章制度.

7附录13

8记录13

版次：A/0

合规检查作业指导书

编号：第3页共13页

1目的和范围

为进一步规范XXX银行股份有限公司（以下简称“本行”）合规检查管理工作，

提高检查质量和效果，保障各项业务安全稳健运行，根据《XXX银行合规政策》和《XXX

银行合规风险管理办法》，特制定本机制文件。

本文件用于指导XXX银行合规风险管理中的合规检查工作，包括检查方案的制定，

检查执行和总结整改。

2定义、分类和缩写

（1）合规检查，是指为掌握本行各部门、各分支机构对法律、规则和准则的遵循

情况、被检查单位授权执行情况、被检查单位合规事务管理部门或岗位的履

职情况以及合规风险管理体系运行和有效性等情况，由各级合规风险管理部

门或岗位组织，相应条线、层级范围内的有关机构可以一并参加，开展的对

各条线部门、各分支机构经营管理行为的合规性进行的检查。合规检查是本

行评价合规风险管理有效性的重要方式，检查结果是考核合规工作的重要依

据。

（2）法律、规则和准则，是指适用于我行经营活动的法律、行政法规、部门规章

及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操

守。

（3）现场检查，是