第28讲_证券法律制度概述(1).pdfVIP

子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》

第四章金融法律制度

本章考情分析

201920182017

ABABAB

单选363355

多选121141

判断111112

简答1110.5

综合

分值12.011.012.012.014.012.0

第一节证券法律制度

证券法：本节考情分析

201920182017

ABABAB

单选23111

多选111

判断1

简答0.5

综合

分值2.05.02.03.0

本节2020年依据新《证券法》大幅修订，主要包括：

子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》

1.新增证券种类：存托凭证、资产支持证券、资产管理产品、期权

2.新增注册制及科创板相关内容：科创板简介、科创板上市公司首次公开发行条件、发行程序

和上市条件

3.修订核准制下股票发行条件、发行程序和上市条件

4.修订公司债券发行条件

5.修订“禁止的交易行为”相关内容

6.修订“上市公司收购”相关内容

7.修订“信息披露”相关内容

8.新增“投资者保护”相关内容

前导内容：证券发行与交易

一、证券法律制度概述

（一）证券的概念与种类

1.证券是以证明或设定权利为目的的一种书面凭证。证券有广义和狭义之分：

（1）广义的证券，是证明持券人一定的经济权益的书面凭证，包括资本证券（如股票、债

券、证券衍生品种等）、货币证券（如汇票、本票、支票等）、商品证券（如提单、仓单等）。

（2）狭义的证券，仅指资本证券，也是证券法和本节所介绍的证券。

2.证券的种类

（1）股票

股票是股份有限公司签发的，证明股东所持股份的凭证。

（2）债券

债券是政府、金融机构、公司企业等单位依照法定程序发行的，约