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西部矿业黄南资源公司

廉政风险防范管理工作实施方案

为有效防范企业廉政风险，根据XXX《关于印发〈关于开展廉

政风险防控管理试点工作的实施意见〉的通知》（XX发［2011］22

号）和集团公司《关于进一步做好廉洁风险防控机制建设工作的

通知》西矿集团XX［2011］18号，参照集团公司系统经验，结合

黄南公司实际，制定本廉政风险防范管理工作实施方案。

一、指导思想

以党的十七大精神和科学发展观为指导，贯彻“标本兼治、

综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉战略方针，通过开

展廉政风险防范管理工作，积极创新反腐倡廉的体制、机制，进

一步提高企业预防腐败工作的专业化、规范化和制度化水平，切

实为企业改革、建设、发展、稳定发挥保驾护航作用。

二、工作思路和目标

坚持“围绕大局结合实际、全面铺开突出重点、统筹兼顾先

易后难、循序渐进逐步深入、巩固完善立足长效”的工作原则，

紧密结合企业的生产经营，抓住重点单位、重点部门、重点对象、

重点领域、重要岗位和重要业务流程，以规范和制约权力运行、

实施全过程监督、实现有效防范为着力点，以加强反腐倡廉教育

为先导，以制度建设为基础，通过体制机制和制度创新，强化各

级领导和管理人员的廉政风险意识、预防腐败意识和反腐倡廉责

任意识，推进领导和管理人员的作风建设、经营管理的效能建设

和企业的制度建设，促进领导和管理人员的行为规范、企业管理

工作的规范和各种权力运行的规范，力争能够及时认清廉政风险

性、识别廉政风险源、消除廉政风险点，逐步建立起企业提前发

现、有效预防、及时化解廉政风险的长效工作机制。

三、方法步骤

（一）宣传动员明确要求（2011年11月）

结合黄南公司实际，采取一定形式，搞好宣传教育，作出部

署安排。宣传概念内涵：使全体员工充分了解，任何领导和管理

人员在履行岗位职责、行使工作权力以及日常生活中，都存在着

滥权谋私进而发生腐败行为的可能性；企业应把风险管理理论和

现代质量管理方法引入反腐倡廉建设，形成系统化的反腐防腐管

理过程，最大限度预防腐败。讲清意义要求：着重讲清开展廉政

风险防范管理的重要性和必要性，工作目标和重点内容，方法步

骤和规定动作，保证措施和具体要求，使各级领导和管理人员充

分认识廉政风险的客观性、危害性，认识廉政风险防范管理工作

的基本要求，统一思想、提高认识，切实增强参与这项工作的自

觉性。突出五个重点：（1）、突出工程项目管理、建设过程的廉政

风险防范管理。（2）、突出企业领导和管理人员任用、履职和权力

运行过程的廉政风险防范管理；（3）、突出企业重大投资项目决策、

实施过程的廉政风险防范管理；（4）、突出企业大额资金筹措、使

用、列销等运作过程的廉政风险防范管理；（5）、突出公司办公设

备购置、租赁和外部劳务队伍选用过程的廉政风险防范管理。查

找五类风险：（1）、思想道德风险；（2）、岗位职责风险；（3）、业

务流程风险；（4）、制度机制风险；（5）、外部环境风险。制定并

实施四类有针对性防控措施：（1）岗位廉政风险防控措施；（2）

部门廉政风险防控措施；（3）项目廉政风险防控措施；（4）单位

廉政风险防控措施。

（二）查找评定廉政风险（2012年1-2月）

1、梳理工作关系。明确单位领导、部门、岗位和工程项目各

业务系统管理职责权限，梳理工作流程，按照自上而下、自下而

上相结合的方式，逐一排查廉政风险点。

2、分级实施找准风险点。围绕权力运行，突出各级领导和管

理人员两个重点对象，根据管理职责和业务范围，针对易发违规

违纪和管理隐患等薄弱环节，围绕经营、生产、管理的业务流程，

从“五个重点”入手，分别查找岗位、部门、工程项目和单位的

廉政风险，认真梳理分析，确定业务流程风险点；在此基础上，

划定到岗位、到人员、到部门、到单位领导班子的防范领域，全

面排查找准廉政风险点。

（1）查找岗位风险点。按照全员参与的要求，组织领导和管

理人员对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导

提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在思想

道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及表现

形式，报所在部门或单位党组织审核。

（2）查找部门风险点。针对人、财、物管理重要职责及业务

范围，组织部门人员对照职责定位等情况，分别查找业务流程、

制度机制和外部