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风险识别Riskidentification

风险识别是指对工程项目所面临的及潜在的风险进行判断、分

类，并对风险特征和风险后果做出定性的估计，最终形成一份合理的

项目风险清单的过程。

初始风险识别清单Theinitialriskidentificationlist

参照风险核查表，按照一定的工程分解方法，针对当前工程所

识别出来的所有风险的总和，便得到工程项目的初始风险清单。

最终风险识别清单Eventuallyriskidentificationlist

在初始风险清单的基础上，按照已经选用的分类方法对风险进

行分类，确定风险的性质，形成最终风险识别清单，以利于后续的

分析、评估和管理。

工作分解结构法Workbreakdownstructure

是对工程项目实施活动的主要工作任务以及工程项目技术系统

的综合分解，最后得到工程项目的实施活动的一种分解方法。

3风险识别

3.1风险识别的定义

风险识别是指对工程项目所面临的及潜在的风险进行判断、分类，并对风险

特征和风险后果做出定性的估计，最终形成一份合理的项目风险清单的过程。风

险识别是风险量化与评估的基础，在风险管理的过程中占有非常重要的地位。风

险识别具有动态性、系统性和综合性等特点。风险识别过程包含感知风险和分

析风险两个环节。

3.1.1感知风险

感知风险即了解客观存在的各种风险，是风险识别的基础，只有通过

感知风险，才能进一步在此基础上进行分析，寻找导致风险事故发生的条

件因素，为拟定风险处理方案，进行风险管理决策服务。

3.1.2分析风险

分析风险即分析引起风险事故的各种因素，它是风险识别的关键。

3.2风险识别的内容

3.2.1环境风险

环境风险指由于外部环境意外变化打乱了企业预定的生产经营计划，

而产生的经济风险。引起环境风险的因素有：

1、国家宏观经济政策变化，使企业受到意外的风险损失。

2、企业的生产经营活动与外部环境的要求相违背而受到的制裁风险。

3、社会文化、道德风俗习惯的改变使企业的生产经营活动受阻而导致

企业经营困难。

3.2.2市场风险

市场风险指市场结构发生意外变化，使企业无法按既定策略完成经营

目标而带来的经济风险。导致市场风险的因素主要有：

1、企业对市场需求预测失误，不能准确地把握消费者偏好的变化。

2、竞争格局出现新的变化，如新竞争者进入，所引发的企业风险。

3、市场供求关系发生变化。

3.2.3技术风险

技术风险是指企业在技术创新的过程中，由于遇到技术、商业或者市

场等因素的意外变化而导致的创新失败风险。其原因主要有：

1、技术工艺发生根本性的改进。

2、出现了新的替代技术或产品。

3、技术无法有效地商业化。

3.2.4生产风险

生产风险指企业生产无法按预定成本完成生产计划而产生的风险。引

起这类风险的主要因素有：

1、生产过程发生意外中断；

2、生产计划失误，造成生产过程紊乱。

3.2.5财务风险

财务风险是由于企业收支状况发生意外变动给企业财务造成困难而引

发的企业风险。

3.2.6人事风险

人事风险是指涉及企业人事管理方面的风险。

3.3风险识别的程序

工程项目风险识别的过程包括对所有可能的风险事件来源和结果进行实事

求是的调查分析，在分析评价的基础上进行重要性排序。风险识别是一个系统、

持续的过程。风险识别一般分为以下四个步骤：

（1）建立风险初始清单

建立风险初始清单是风险识别的起点，初始清单中应明确列出客观存在的和

潜在的各种风险。风险初始清单一般根据企业过去的项目资料和现场记录来整理

归纳，也包括搜集同类项目、同类地区的项目档案资料或其他公开文献资料包，

括商业数据库、学术研究、行业标准、规章制度等。

（2）识别和确定风险因素

根据风险初始清单中列出的风险因素，结合具体项目自身和外部环境的特

点，对每一类风险因素的不确定性和潜在的危害进行分析，确定项目可能遇到的

风险因素。

（3）风险分类和重要性排