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公司加强廉洁风险防控工作实施意见

为进一步加强惩治和预防腐败体系建设，拓展从源头上预防腐败

的工作领域，促进公司持续健康发展，根据中央纪委《印发〈关于加

强廉政风险防控的指导意见〉的通知》(中纪发〔2011〕42号)和《XXXX

党委关于印发〈关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见〉的

通知》(国资党委纪检〔2012〕155号)要求，公司制定了《XXXX公

司加强廉洁风险防控工作实施意见》。

本实施意见所称廉洁风险是指公司总部各部门、子公司和控股投

资企业领导人员及员工，利用职权谋取私利，给企业带来危害或负面

影响的可能性。廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定和廉

洁从业要求，由公司总部、子公司和控股投资企业共同实施的排查、

识别、评估和防范廉洁风险的管理过程。

一、指导思想、工作目标和基本原则

(一)指导思想

深入贯彻落实科学发展观，以促进企业规范运作、保障员工从业

安全为出发点，以党风廉政建设责任制为抓手，以制约和监督权力运

行为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控

为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，不断提升

反腐倡廉管理水平，逐步建立具有公司特点的廉洁风险防控体系。

(二)工作目标

按照整体规划、分步推进、突出重点、务求实效、逐步完善的总

体要求，建立和完善权责清晰、流程规范、风险点明确、措施有力、

预警及时、闭环管理的廉洁风险防控体系。

2012年起，针对中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》

和XXXX《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》开展学

习，全面启动廉洁风险防控工作；力争用5年左右的时间，初步形

成覆盖投资决策、产权交易、财务管理、境外资产、资本运营、物资

采购、招标投标、选人用人和工程建设等重点领域、关键环节和重要

岗位的廉洁风险防控网络；到2017年底，建立适应形势发展变化、

运行顺畅的廉洁风险防控体系，逐步探索由传统防控向信息化防控发

展，不断提升廉洁风险防控工作的科学化水平。

(三)基本原则

1.融入中心。将加强廉洁风险防控工作融入企业战略和生产经营

管理，纳入全面风险管理和内控体系建设，使廉洁风险防控工作与企

业各项监管工作实现资源互补、相互促进、协调发展。

2.突出重点。加强廉洁风险防控工作要以领导班子及成员、关键

岗位和违纪违法违规问题易发的重点领域、重要岗位、重要事项和关

键环节以及职工群众关注的热点问题为重点，分级分类、全方位开展。

3.全员参与。廉洁风险防控涉及到企业管理各个方面，各级领导

人员要高度重视，调动广大员工积极参与，要加强宣传教育，深入查

找廉洁风险隐患，研究制定防控措施，自觉履行岗位职责，监督制度

执行，共同推动廉洁风险防控工作不断深入。

4.注重实效。加强廉洁风险防控工作要紧密结合企业实际，注重

解决具体问题，注重防范重点领域廉洁风险，确保取得实效。

二、廉洁风险防控工作的组织领导

公司成立廉洁风险防控工作领导小组，公司党组书记、董事长任

组长，党组纪检组组长任副组长，公司党组纪检组成员为领导小组成

员。廉洁风险防控工作领导小组办公室设在公司监察部。

三、廉洁风险防控的主要类型

(一)岗位职责风险。主要是指由于岗位职责的特殊性，存在思想

道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成领导人员和

员工不正确履行岗位职责或不作为，发生违纪违规违法行为的廉洁风

险。

(二)制度机制风险。主要是指由于制度机制不健全，在企业管理

过程中权力自由度较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成决策失

误、权力失控、行为失范、监管缺失等违纪违规违法行为的廉洁风险。

(三)权力运行风险(或业务流程风险)。主要是指权力运行缺乏程

序性保障，业务流程设计不完善，缺乏相互制约，相关事务信息不公

开，不落实“一岗双责”以及不严格执行业务流程等，可能造成不执

行或不正确执行权力运行流程而导致的廉洁风险。

(四)思想道德风险。主要是指企业缺乏诚信文化培育和廉洁从业

教育，领导人员和员工因自身思想道德偏差，影响其自身行为规范和

职业操守，进而影响经营管理行为和从业行为，造成损害企业利益的

廉洁风险。

(五)外部环境风险。主要是指来自于环境和利益相关人等外部因

素对领导人员或员工施加非正常影响，导致违纪违规违法行为发生，

致使国有资产流