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2024年运用风险管理方法保障海上交通安

0引言

安全是人类生存和发展的最基本需求，安全程度的高低是衡量社

会文明进步程度的重要标志。由于海上交通具有高风险性的特点，尤

其是近年来，随着海运业的发展，航行于海上的船舶数量、类型、吨

位都发生了巨大变化，大量船舶频繁活动于港口和海上交通要道，使

海上通航密度大为增加，重大海上交通事故时有发生，而每起海事一

般都会造成重大的经济损失和严重的社会后果，因此海上交通安全越

来越受到公众的关注。作为海上交通安全链中重要一环的海事主管部

门，可以从风险管理的视角出发，前瞻性地分析海上交通风险问题，

制定有效的风险管理策略，保障海上交通安全。

1海上交通风险的定义及特点

1.1定义

海上交通风险是指海上交通中所发生的可能导致船舶遇险的情

况，主要包括自然风险和通航环境风险。自然风险是指由于海上自然

条件恶劣给海上交通带来的不可抗拒的危险，如雾、雨、雪和夜间引

起的视距降低、目测距离受限等，导致船舶发生事故的机率增大。通

航环境风险主要是指：

（1）海上礁石、浅滩及水中障碍物给船舶航行带来的风险；

（2）航路的自然条件和交通密度给海上交通带来的风险，主要指狭窄

航道和交通密集水域，其航道宽度、弯曲度、深度、危险物的分布，

船舶活动的密度和频度，船舶遭遇态势(对遇、横交和追越)等因素；

（3）海上灯塔、航路标志出故障而带来的风险。

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1.2特点

海上交通运输业是一种高风险行业，可以运用风险管理的知识分

析海上交通风险的特点。

（1）偶然性和突发性海上交通风险虽然是客观存在的，但就某一

海上交通风险而言，它的发生是偶然的，在发生之前人们无法准确预

测海上交通风险何时会发生及其发生的后果。

（2）潜在的巨大破坏性海上交通风险发生后，如果处置不当，不

仅会造成船舶、货物的巨大财产损失，而且还可能会导致人员伤亡，

造成交通堵塞、海洋环境污染，产生一定的社会影响。

（3）极大的危险性海上交通风险一般发生在恶劣的气象条件下，

因此海上交通风险处置的难度大多很高，也就是说海上遇险者和救助

者的生命时刻都面临着恶劣海洋气象的威胁。

（4）紧急性海上交通风险发生后，人命与财产必将受到严重威

胁，情况随时有可能进一步恶化，因此需要紧急救助，才能把损失减

到最小。

2风险管理理论在海上交通风险处置中的应用

近年来我国海事部门提出把海上安全监管关口前移，对海上交通

安全的处置重点从“事后处置”变为“事前预控”，利用风险管理理

论，通过各种有效方式和科学手段，结合海上监管的实际需要，努力

降低和规避各类海上交通风险，提高监管能力，取得明显成效。

2.1风险管理定义

风险管理是研究风险发生规律和风险控制技术的一门新兴管理学

科，人们利用风险识别、风险估测、风险评价等手段，并在此基础上

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优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制和妥善处理风险

所致的后果，期望达到获得最大安全保障和最小财产损失的目的。

2.2应用

在海上交通风险管理中，当海事部门发现海上交通风险来临后，

首先进行风险识别，即对海上交通所面临的及潜在的风险进行判断、

鉴定性质并归类；其次进行风险估测，即在风险识别的基础上，对收

集到的大量风险信息加以分析，预测风险发生的严重性和引起损失的

程度；再次进行风险评价，根据交通部海事局所规定的安全指标或公

认的安全指标衡量风险的程度，确定风险的正确处置方法和救助力量

的正确配置；最后选择风险管理技术，即根据风险评价的结果实现风

险管理目标。风险管理技术分为2类：一类为控制型，即采用风险预

控手段，避免、消除和减少海上交通事故发生的机会，或采取措施限

制已发生的损失继续扩大；另一类为救助型，是指在实施控制技术

后，对无法控制的风险所做的直接救助，根据风险评价的结果，合理

配置救助力量，采取有效的救助方法，避免巨大损失的发生。如宁波

海事局船舶交通管理系统（VTS）监控室运用风险管理的有关理论建立

一套海上交通风险预控、预警制度，在海上交通监管中发挥了巨大的

作用。xx年7月15日，值班员在对北仑海上船舶动态进行监视时，发

现北仑6号锚位15万