二零二四年度粮食产业基金管理合同.docx

二零二四年度粮食产业基金管理合同

本合同目录一览

第一条合同主体及定义

1.1甲方名称及定义

1.2乙方名称及定义

1.3丙方名称及定义

第二条基金规模与用途

2.1基金规模

2.2基金用途

第三条管理责任与义务

3.1甲方管理责任

3.2乙方管理义务

3.3丙方监管责任

第四条管理期限与方式

4.1管理期限

4.2管理方式

第五条投资范围与限制

5.1投资范围

5.2投资限制

第六条收益分配方式与时间

6.1收益分配方式

6.2收益分配时间

第七条费用支付与结算

7.1费用支付

7.2结算方式

第八条风险控制与应对

8.1风险控制措施

8.2风险应对措施

第九条信息披露与报告

9.1信息披露内容

9.2报告频率与方式

第十条合同的变更与终止

10.1合同变更条件

10.2合同终止条件

第十一条违约责任与争议解决

11.1违约责任

11.2争议解决方式

第十二条合同的生效、修订与解除

12.1合同生效条件

12.2合同修订条件

12.3合同解除条件

第十三条合同的附件

13.1附件清单

第十四条其他条款

14.1附加条款

14.2法律法规规定

第一部分：合同如下：

第一条合同主体及定义

第二条基金规模与用途

2.1基金规模：基金总规模为人民币亿元，分若干期募集。

2.2基金用途：投资于国内粮食产业链相关企业、项目及业务，包括但不限于种植、养殖、加工、仓储、物流、科技研发等领域。

第三条管理责任与义务

3.1甲方管理责任：甲方负责基金的整体管理，制定基金的投资策略、风险控制措施等，并按照约定向乙方支付管理费用。

3.2乙方管理义务：乙方根据甲方的投资策略，负责基金的投资运作，按照约定向甲方支付管理费用，并接受丙方的监管。

3.3丙方监管责任：丙方负责对乙方进行日常监管，确保乙方合规运作，按照约定向甲方和乙方提供监管报告。

第四条管理期限与方式

4.1管理期限：基金的管理期限为年，自基金成立之日起计算。

4.2管理方式：甲方和乙方采用平行基金结构，共同管理基金，按照约定的投资决策程序进行投资。

第五条投资范围与限制

5.1投资范围：基金的投资范围包括但不限于股权投资、债权投资、可转换债券、夹层投资、固定收益类产品等。

（1）法律法规禁止或限制投资的领域和资产；

（2）关联方资产；

（3）高污染、高耗能、高排放等领域资产；

（4）其他可能影响基金安全性和流动性的资产。

第六条收益分配方式与时间

6.1收益分配方式：基金收益分配采取按照投资收益的比例进行分配，分配顺序先返还投资本金，后按约定的比例分配收益。

6.2收益分配时间：基金收益分配时间按照投资项目退出时进行，或者按照约定的时间进行收益分配。

第七条费用支付与结算

7.1费用支付：甲方支付给乙方的管理费用为基金规模的%，用于乙方的管理运作。

7.2结算方式：费用支付采用银行转账方式进行，甲方和乙方在合同签订后10个工作日内完成首次费用支付。

第八条风险控制与应对

8.1风险控制措施：甲方和乙方应制定严格的风险控制措施，包括但不限于：

（1）对投资项目进行充分调查、评估和风险分析；

（2）设定投资额度和投资组合的多样化，分散投资风险；

（3）定期进行投资组合的市值调整，确保基金资产的流动性；

（4）建立风险预警机制，对市场和投资项目风险进行及时识别和处理。

8.2风险应对措施：当发生投资项目风险、市场风险或其他风险时，甲方和乙方应立即采取应对措施，包括但不限于：

（1）调整投资策略和风险控制措施；

（2）对投资项目进行追加投资或退出；

（3）向丙方报告风险情况，寻求监管支持；

（4）法律法规和合同约定的其他应对措施。

第九条信息披露与报告

9.1信息披露内容：甲方和乙方应按照法律法规和合同约定，及时向丙方和投资者披露基金的投资运作情况、财务状况、风险控制措施等信息。

9.2报告频率与方式：甲方和乙方应定期向丙方和投资者提交基金运作报告，报告频率为每季度一次，特殊情况下应及时报告。报告方式为书面报告，并通过电子邮件或邮寄方式提交。

第十条合同的变更与终止

10.1合同变更条件：合同变更应由甲方、乙方和丙方协商一致，并签订书面变更协议。变更协议经各方签字盖章后生效。

10.2合同终止条件：合同终止的条件包括但不限于：

（1）基金到期，根据约定进行清算；

（2）各方协商一致提前终止合同；

（3）法律法规规定合同应当终止的其他情形。

第十一条违约责任与争议解决

11.1违约责任：各方违反合同约定的，应承担违约责任，包括但不限