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集团风险管理手册

目录

前言3

编制目的3

适用范围3

第一章风险管理目标及原则4

第一节风险管理目标4

第二节风险管理原则4

第二章风险管理组织职责6

一、风险管理三道防线6

二、风险管理组织职责6

第三章风险管理工作流程11

第一节风险管理工作流程概述11

第二节风险评估流程12

一、风险评估流程图12

二、风险评估流程主要步骤描述13

三、风险评估工作方法13

第三节风险应对流程30

一、风险应对流程图30

二、风险应对流程主要步骤描述31

三、风险应对工作方法32

第四节风险监督改进流程44

一、风险监督改进流程图44

二、风险监督改进主要步骤描述45

三、风险监督改进工作方法45

第五节风险管理工作流程工具模板49

第六节风险管理工作流程示例49

一、供应商管理的风险管理概述49

二、供应商管理风险评估50

三、供应商管理风险应对55

四、供应商管理风险管理监督改进56

第四章风险管理报告57

第一节风险管理报告及作用57

第二节风险管理报告类型及说明57

一、年度风险管理报告57

二、风险评估及应对报告58

三、风险监控报告59

四、重大风险事件报告59

五、专项风险防控报告60

第五章风险管理考核评价72

第一节风险管理考核评价的目的72

第二节风险管理考核评价的原则73

第三节风险管理考核评价的组织74

一、集团内部控制风险管理办公室74

二、集团审计部74

三、SBU/一级利润中心的审计或相关部门75

第四节风险管理考核评价的内容75

一、风险管理体系建设情况75

二、风险管理体系运作情况79

三、风险管理效果考评81

第五节风险管理考评的方式82

一、集团对SBU/一级利润中心考评82

二、SBU/一级利润中心自考评83

第六节风险管理考核评价的程序和方式83

一、风险管理考评程序83

二、风险管理考评方式83

第六章风险管理信息系统87

第一节风险管理信息化概述87

一、风险管理信息系统定义87

二、风险管理信息系统作用87

第二节风险管理信息系统实施规划88

一、风险管理信息系统实施路径88

二、风险管理信息系统实施规划88

第三节风险管理信息系统的功能框架89

一、构建风险管理平台90

二、建立监控预警机制90

三、完善报告沟通机制90

四、实现风险内控的融合91

第七章风险管理文化92

一、风险管理文化概述92

二、风险管理文化建设目标及原则92

三、风险管理文化建设的途径措施93

第八章职能线日常风险管理指引96

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编制目的

为了进一步加强x集（团）有限公司（以下简称集团）风险管理

工作，规范集团风险管理工作流程，提升集团风险管理工作的质量，

切实提高集团风险防范控制水平，特编制《X集团风险管理手册》

（以下简称手册）。

本手册是集团推进风险管理体