资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案 .pdfVIP

2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基

金基础知识题库及精品答案

单选题（共40题）

1、(2016年)股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指（）。

A.高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内

部、企业与外部之间进行有效沟通

B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与

外部之间进行有效沟通

C.及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息，确保信息在内部、企

业与外部之间进行有效沟通

D.及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企

业与外部之间进行有效沟通

【答案】B

2、私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（）。

A.政府

B.个人投资者

C.事业法人

D.机购投资者

【答案】D

3、非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列哪些情形，应当依法追究刑事责

任。（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4、政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于（）等创业早期的

企业，弥补一般创业投资基金主要投资于成长期、成熟期和重建期企业的不

足。

A.种子期、起步期

B.成长期、成熟期

C.起步期、发展期

D.发展期、成熟期

【答案】A

5、以下特殊情况需要商务部的前置审批，下列说法错误的是（）

A.外国投资者并购境内非外商投资企业，涉及国家规定实施准入特别管理措施

的，需要完成商务部门审批等程序

B.外国投资者并购境内非外商投资企业不包括上市公司，涉及国家规定实施准

入特别管理措施的，需要完成国家发改委审批等程序

C.涉及《外商投资产业指导目录（2015年修订）》的限制类、禁止类以及鼓励

类中有股权、高管要求的领域，不论金额大小或投资方式（新设、并购）均继

续实行审批管理

D.外国投资者并购境内非外商投资企业，涉及国家规定实施准入特别管理措施

的需要完成有关部门审批，也包括上市公司

【答案】B

6、股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。

A.低风险，低期望收益

B.低风险，高期望收益

C.高风险，高期望收益

D.高风险，低期望收益

【答案】C

7、中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括以下哪一项（）。

A.封存可能被转移、藏匿或者损毁的文件和资料

B.现场检查

C.刑事拘留

D.调查高管个人证券账户

【答案】C

8、（）是整个尽职调查工作的核心，财务、法律、资源、资产以及人事方面

的尽调都是围绕业务尽调展开。

A.财务尽职调查

B.风险尽职调查

C.人事尽职调查

D.业务尽职调查

【答案】D

9、为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投

资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。

A.《私募投资基金募集行为管理办法》

B.《私募投资基金信息披露管理办法》

C.《证券投资基金法》

D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

【答案】B

10、在财务尽职调查中，对于资产负债表，重点核查公司（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11、（2017年真题）股权投资基金投资后管理阶段获取信息的主要方式有

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

12、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括

（）。

A.基金估值政策、程序和定价模式

B.基金的申购与赎回安排

C.基金的投资信息

D.业绩预测

【答案】D

13、(2016年)股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，

中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

14、（），是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分配的

规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定，现行实务中

多根据基金管理人募集资金的便利性和项目投资的安排等在基金合同中进行适

应性约定。

A.合伙型基金

B.公司型基金

C.契约型基金

D.有限合伙基金