风险管理与合规性管理作业指导书.doc

风险管理与合规性管理作业指导书

TOC\o1-2\h\u15505第1章风险管理基础理论 4

44261.1风险的定义与分类 4

195961.1.1风险的定义 4

325601.1.2风险的分类 4

184201.2风险管理的过程与方法 5

250331.2.1风险管理的过程 5

136571.2.2风险管理的方法 5

79821.3风险管理的组织架构 5

74381.3.1风险管理组织体系 5

303371.3.2风险管理流程与制度 6

85481.3.3风险管理文化建设 6

10679第2章合规性管理概述 6

106822.1合规性管理的内涵与意义 6

7502.2合规性管理的法律法规体系 7

161382.3合规性管理的基本流程 7

31045第3章风险识别与评估 8

281193.1风险识别的方法与工具 8

65353.1.1方法 8

247533.1.2工具 8

146423.2风险评估的步骤与指标 8

162933.2.1步骤 8

283103.2.2指标 9

11043.3风险量化与排序 9

24363第4章风险应对策略 9

121464.1风险规避与降低 9

156884.1.1风险规避 9

297474.1.2风险降低 10

227544.2风险转移与分担 10

200874.2.1风险转移 10

7684.2.2风险分担 10

258484.3风险承受与监控 10

168994.3.1风险承受 10

238054.3.2风险监控 10

1265第5章风险管理体系构建 11

135345.1风险管理体系的组成要素 11

139305.1.1风险管理策略 11

91565.1.2风险识别与评估 11

214845.1.3风险应对措施 11

123515.1.4风险监测与报告 11

52675.1.5风险管理组织 11

319085.1.6风险管理制度 11

170145.2风险管理体系的构建步骤 11

326025.2.1制定风险管理计划 11

174895.2.2进行风险识别与评估 11

200855.2.3制定风险应对策略 12

2865.2.4设计风险管理组织架构 12

85345.2.5制定风险管理制度 12

219555.2.6培训与宣传 12

455.2.7风险管理体系实施 12

217745.3风险管理体系的运行与优化 12

62765.3.1风险监测 12

32045.3.2风险报告 12

100565.3.3风险应对措施调整 12

73915.3.4风险管理体系的内部审计 12

112375.3.5持续优化 12

11043第6章合规性风险评估 12

300616.1合规性风险识别 12

60666.1.1范围界定 12

250686.1.2识别方法 12

48196.1.3风险清单 13

105746.2合规性风险分析与评估 13

88286.2.1分析方法 13

29156.2.2评估结果 13

17446.3合规性风险应对策略 13

244816.3.1高风险应对策略 13

241496.3.2中风险应对策略 14

182886.3.3低风险应对策略 14

6764第7章内部控制与合规性管理 14

319417.1内部控制的内涵与作用 14

289957.1.1内部控制的定义 14

309377.1.2内部控制的作用 14

194127.2内部控制与合规性管理的关联 14

27827.2.1内部控制是合规性管理的基础 14

15927.2.2合规性管理是内部控制的重要组成部分 15

24197.2.3内部控制与合规性管理的协同作用 15

9867.3内部控制有效性评估 15

73107.3.1评估目的 15

159087.3.2评估方法 15

194547.3.3评估程序 15

270227.3.4评估结果运用 15

7857第8章风险管理与合规性审计 16

277148.1审计的定义与分类 16

146808.1.1定义 1