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股票发行承销团协议书7篇

篇1

本协议于XXXX年XX月XX日在XX（地点）由以下当事人签订：

甲方：XX股份有限公司（以下简称“发行人”）

乙方：XX证券股份有限公司（以下简称“主承销商”）

丙方：XX证券股份有限公司（以下简称“承销商”）

丁方：XX证券股份有限公司（以下简称“副承销商”）

鉴于发行人拟发行股票，并委托主承销商及承销商、副承销商组成承销团协助发行，各方经友好协商，达成如下协议：

一、定义与解释

1.“发行人”指XX股份有限公司，拟发行股票的公司。

2.“主承销商”指XX证券股份有限公司，负责协调承销团成员的工作，协助发行人完成股票发行。

3.“承销商”指XX证券股份有限公司，协助主承销商进行股票销售。

4.“副承销商”指XX证券股份有限公司，协助主承销商进行股票销售。

5.“承销团”指由主承销商、承销商和副承销商组成的团队，共同协助发行人完成股票发行。

6.“股票发行”指发行人向公众发行新股的过程。

7.“发售价格”指发行人向公众发行的股票价格。

8.“交割日”指股票发行完成后，发行人向投资者交付股票并完成资金结算的日期。

二、股票发行条款

1.股票发行方式：本次股票发行采用公开发行方式，发行对象包括机构投资者和个人投资者。

2.股票发行数量：本次股票发行数量为XX万股，其中机构投资者认购XX万股，个人投资者认购XX万股。

3.股票发行价格：本次股票发行价格为XX元/股。

4.股票发行时间：本次股票发行时间预计为XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日。

5.募集资金用途：本次股票发行所募集的资金将用于公司的经营和发展，具体投资计划详见公司招股说明书。

三、承销团成员职责与义务

1.主承销商职责：负责协调承销团成员的工作，协助发行人完成股票发行；负责制作和提交相关申报材料；负责组织和安排路演活动；负责处理与投资者的关系等。

2.承销商职责：协助主承销商进行股票销售，参与路演活动；负责收集和分析投资者需求；协助制定销售策略等。

3.副承销商职责：协助主承销商进行股票销售，参与路演活动；协助收集和分析投资者需求；协助制定销售策略等。

4.承销团成员义务：各成员应履行保密义务，对涉及股票发行的相关信息保密；应积极配合发行人和主承销商的工作，确保股票发行的顺利进行；应遵守相关法律法规和监管规定，规范自己的行为。

四、费用与报酬

1.承销团成员将按照约定的费率收取费用。具体费率根据成员贡献和角色有所不同。主承销商费率最高，为XX%；承销商费率为XX%；副承销商费率为XX%。费用将在交割日一次性支付。若因投资者原因导致交割日无法按时支付，则费用将按照实际支付日计算。具体费用结构如下表所示：

|成员名称|费率（%）|备注|

|---|---|---|

|主承销商|XX|负责协调整个承销过程|

|承销商|XX|协助主承销商进行销售|

|副承销商|XX|协助主承销商进行销售|

2.若股票发行未能成功完成或实际发行数量低于计划发行数量，则各成员将按照实际发行数量计算费用。若实际发行数量为0，则各成员不收取费用。具体计算方式如下：实际发行数量=计划发行数量-未认购数量。其中，未认购数量包括投资者放弃认购或未能按时支付认购资金等情况。例如，若计划发行数量为1000万股，实际认购数量为800万股，则各成员将按照800万股计算费用。若实际认购数量为0万股（即无人认购），则各成员不收取费用。

篇2

本协议由以下双方签订：

甲方（发行人）：_________________________

乙方（承销团成员）：_________________________

鉴于甲方拟发行股票，并有意委托乙方组成承销团协助完成本次发行工作，双方根据平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一条协议目的

本协议旨在明确甲、乙双方在股票发行过程中的权利和义务，保障双方权益，促进本次股票发行工作的顺利进行。

第二条承销团组成及职责

1.乙方同意组成承销团，协助甲方完成本次股票发行工作。承销团成员包括主承销商和其他成员。

2.承销团的主要职责包括：协助甲方制定股票发行方案、组织发行工作、安排发行时间、推广宣传、维护市场秩序等。

第三条发行股票的数量和价格

1.本次发行的股票数量为：_______股。

2.本次发行的股票价格为