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2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识真题精选附答案

单选题（共40题）

1、《合伙企业法》的施行增加了（）的企业形式，能够较好地适应股权投

资基金运作。

A.连带责任合伙

B.无限合伙

C.普通合伙

D.有限合伙

【答案】D

2、根据转让股份类型的不问，上市公司股份协议转让可以分为（）。

A.流通股协议转让和非流通股协议转让

B.协议转让、大宗交易

C.国有股协议转让和非国有股协议转让

D.协议收购、对价偿还、股份回购

【答案】A

3、股权投资基金管理人在销售股权投资基金时，不得()。

A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件

B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力

C.委托第三方机构对基金进行风险评级

D.承诺投资者该基金为保本型基金

【答案】D

4、清算退出主要分为（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5、有限合伙治理结构的基本特点是（）掌握合伙企业事务执行权.

A.投资决策委员会

B.顾问委员会

C.普通合伙人

D.有限合伙人

【答案】C

6、关于创业投资的相关概念，表述错误的是（）。

A.创业企业，通常指处于创建或重建过程中的成长性企业，包含已经在公开市

场上市的企业

B.创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外

C.经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换

优先股等准股权方式对未上市企业进行投资

D.创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或

相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式

【答案】A

7、(2017年)中国基金业协会于（）发布《关于实行私募基金管理人分类公示

制度的公告》，正式启动私募基金管理人分类公示制度。

A.2015年3月

B.2016年2月

C.2014年12月

D.2014年11月

【答案】A

8、投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以

（）为目的购买基金。

A.非法拆分转让

B.规避风险

C.转让

D.盈利

【答案】A

9、下列说法错误的是（）

A.一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投

资者。

B.二级投资，是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投

资组合公司进行投资。

C.直接投资，是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资。

D.母基金发展初期，主要从事二级投资，二级投资是母基金的本源业务。

【答案】D

10、（2017年真题）下列关于外资人民币股权投资基金和外币股权投资基金的

说法中，错误的是（）。

A.外资人民币股权投资基金是以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的

股权投资基金

B.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的运作方式

C.外币股权投资基金是主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金

D.外资人民币股权投资基金的经营注册地在境外

【答案】D

11、区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特

别是（）股权交易合融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄

弱环节的支持，具有积极作用。

A.大型企业

B.中小微企业

C.传统企业

D.高新技术企业

【答案】B

12、某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险

控制在可承受范围之内，突出体现的内部控制构成要素是()

A.控制活动

B.风险评估

C.内部监督

D.内部环境

【答案】A

13、拟融资企业甲关于其第二轮轮融资与股权投资基金乙进行洽谈，双方已经

签署保密协议，甲企业的下述哪项行为可能违反了约定的保密义务（）。

A.创始人向企业重要股东沟通关于待签署投资协议的意见

B.将乙基金主页上介绍的尽职调查流程转述给企业的第一轮轮投资人

C.经乙基金邮件允许，将乙对甲的估值建议告知企业的重要商业伙伴

D.创始人向其一位股权投资基金行业的好友私下征求关于投资协议的意见

【答案】D

14、（2018年真题）以下估值方法中,估值结果与未来价值通常无必然联系的