2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(典.pdfVIP

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范题库附答案（典型题）

单选题（共40题）

1、A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基

金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上

最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活

动”。下列对案例的评析，错误的是（）。

A.推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形

式

B.推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理

C.推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理

D.推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述合理

【答案】D

2、（2017年真题）下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，

错误的是（）。

A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对

基金投资人进行风险承受能力调查

B.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品

前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价

C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追

溯调查和评价

D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核

查基金投资人的投资资格

【答案】A

3、封闭式分级基金有一定存续期限，目前多为（）。

A.1年期或2年期

B.3年期或5年期

C.5年期以下

D.10年期以下

【答案】B

4、基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的（）。

A.法律法规知识

B.专业知识

C.专业技能

D.以上都是

【答案】D

5、（）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业

义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

A.职业道德

B.道德

C.职业道德教育

D.职业道德修养

【答案】C

6、以下哪项文件没有对公募基金管理人的法定职责进行具体规定？（）

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《证券投资基金信息披露管理办法》

C.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

D.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

【答案】D

7、增长型基金较收入型基金（）。

A.风险更大

B.风险更小

C.收益更低

D.无法比较

【答案】A

8、金融市场中，（）等特点，决定了参与主体之间的信息存在较为严重信

息不对称问题。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

9、基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的（）。

A.托管人、发起人和份额持有人

B.管理人、托管人和份额持有人

C.发起人、管理人和份额持有人

D.受益人、管理人和份额持有人

【答案】B

10、依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（）是我

国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

A.中国基金业协会

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

【答案】C

11、(2016年)基金监管的目标通常不包括（）。

A.保护投资人及相关当事人的合法权益

B.规范证券投资基金活动

C.对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正

D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

【答案】C

12、基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。

A.与基金行业有关的法律法规

B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

C.案例警示教育

D.先进事迹激励教育

【答案】D

13、私募基金的，销售机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除

法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。销售机构应当妥善保存投资

者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存

期限不少于（）年，且自基金清算终止之日起不得少于（）年。

A.20，15

B.15，10

C.20，l0

D.15，15

【答案】C

14、下列关于对冲基金说法正确的是（）