原创力文档- 1、本文档共17页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
银行业务合规管理预案
TOC\o1-2\h\u19886第一章合规管理概述 2
122581.1合规管理的重要性 2
110241.1.1合规管理概念界定 2
257541.1.2合规管理的重要性 3
177761.1.3合法性原则 3
37121.1.4全面性原则 3
298931.1.5有效性原则 3
125481.1.6适时性原则 3
217121.1.7独立性原则 4
119731.1.8协同性原则 4
92211.1.9动态性原则 4
346第二章合规组织架构 4
78881.1.10合规管理部门的设立原则 4
81871.1.11合规管理部门的设置 4
250861.1.12合规管理职责 5
53391.1.13合规管理分工 5
30021第三章合规风险管理 5
322461.1.14合规风险识别 5
264381.1合规风险的概念 5
239611.2合规风险识别的方法 5
282961.2.1合规风险评估 6
327592.1合规风险评估的目的 6
243622.2合规风险评估的方法 6
98532.2.1合规风险控制措施 6
8771.1完善内部规章制度 6
283681.2加强业务流程管理 6
54431.3提高员工合规意识 6
231801.4建立合规风险监测机制 6
188091.5开展合规风险检查 7
179921.5.1合规风险应对策略 7
85222.1风险规避 7
208402.2风险承担 7
75032.3风险转移 7
14722.4风险减轻 7
13242.5风险监控与报告 7
176902.5.1内部控制的概念 7
208442.5.2内部控制的基本原则 7
297192.5.3内部控制的基本要求 7
290252.5.4内部控制与合规的关系 8
217742.5.5内部控制与合规的结合策略 8
13588第五章合规制度与流程 8
232442.5.6合规制度制定的原则 8
90822.5.7合规制度制定的过程 9
149432.5.8合规制度的执行 9
19322.5.9合规流程设计的原则 9
318422.5.10合规流程设计的内容 9
48582.5.11合规流程的优化 10
4438第六章合规文化建设 10
111462.5.12合规文化的内涵 10
189532.5.13合规文化的特点 10
246792.5.14合规文化的培育 11
235972.5.15合规文化的推广 11
12010第七章合规培训与教育 11
72902.5.16合规培训内容 11
150092.5.17合规培训形式 12
89842.5.18合规教育实施 12
313942.5.19合规教育评估 12
29731第八章合规监督与检查 13
118902.5.20合规监督机制 13
218942.5.21合规监督方法 13
161202.5.22合规检查流程 13
11562.5.23合规检查要求 14
5221第九章合规违规处理 14
206432.5.24合规违规的分类 14
286592.5.25合规违规的处理原则 15
38012.5.26合规违规的处罚 15
43162.5.27合规违规的整改 15
12066第十章合规管理信息化 16
261272.5.28建设目标 16
204732.5.29建设原则 16
231332.5.30建设内容 16
179792.5.31应用策略 17
305162.5.32维护管理 17
第一章合规管理概述
1.1合规管理的重要性
1.1.1合规管理概念界定
合规管理是指银行业金融机构在经营活动中，依据国家法律法规、监管要求、行业规范及内部规章制度，对业务行为进行有效监督、检查和纠正，以保证业务合规、稳健发展的过程。
1.1.2合规管理的重要性
（1）维护金融市场秩序
合规管理有助于银行业金融机构遵循国家法律法规和监管要求，维护金融市场秩序，降低金融风险，保障金融市场稳定运行。
（2）提升企业竞争力
合规管理有利于银行业金融机构提高内部管理水平，优化业务流程，降低操作风
文档评论（0）