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上市公司尽职调查资料清单

说明：与本调查内容不适用情况请注明，说明资料请提供电子文档和电子表格。

索引号内容

1--1公司基本情况调查

1--1--1企业法人营业执照复印件（最近年度经年检）

1--1--2公司章程

1--1--3最近三年的审计报告

1--1--2历次验资报告

1--1--3最近一年一期股东大会文件（最低要求）

1--1--6最近一年一期董事会大会文件（最低要求）

1--2主要股东情况

1--2--1公司主要股东（追溯至公司实际控制人）的企业法人营业执照

1--2--2公司主要股东（追溯至公司实际控制人）的公司章程

1--2--3公司主要股东（追溯至公司实际控制人）的财务报告及审计报告（如有）

持有公司5%以上股份的主要股东（追溯至公司实际控制人）的主营业务、股权结构、组织结构图

1--2--4

、生产经营情况介绍

1--2--5主要股东（实际控制人）如为自然人的身份证明文件

1--2--6主要股东（实际控制人）控制的其他企业情况

1--2--6--1营业执照

1--2--6--2公司章程

1--2--6--3最近一期财务报告及审计报告（如有）

1--2--6--4公司主营业务介绍

1--2--7主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议

1--2--8主要股东所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况说明及相关文件

控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份重大权属纠纷情况的说明及相关

1--2--9

文件

1--2--10主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明

1--3员工情况

1--3--1公司近2年每期末的员工工资表

1--3--2公司近2年期末的员工年龄、教育、专业等结构分布情况

1--3--31--3--3

1--3--4公司近3年董事、监事、高管及其变动情况

1--3--5

1--4主要资产情况（包括权属证明，担保、质押和抵押情况等）

1--5公司组织结构图

2业务与技术调查

2--1行业情况及竞争状况

2--1--1收集的行业分析资料

上市公司尽职调查资料清单

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索引号内容

行业市场环境、市场容量、市场细分、市场化程度、进入壁垒、供求状况、竞争状况、行业利润

2--1--2

水平和未来变动情况

行业内主要企业及其市场份额情况、公司近3年在行业中的竞争地位和市场占有率、主要竞争对手

2--1--3

情况

2--1--2行业的技术水平及技术特点，行业的周期性、区域性或季节性特征

2--1--3公司及行业企业采用的主要商业模式、销售模式、盈利模式

该行业与其上下游行业的关联度、上下游行业的发展前景、产品用途的广度、产品替代趋势、国

2--1--6

际市场冲击，进入行业的主要障碍

2--1--7公司主要产品及服务用途介绍

2--1--8公司主要产品的工艺流程图或服务流程图

列表说明公司报告期内各期主要产品（或服务）的产能、产量、销量、销售收入，产品或服务的

2--1--9

主要消费群体、销售价格的变动情况

2--2采购情况

2--2--1公司采购模式

2--2--2主要供应商（至少前10名）资料，包括名单、采购数量、采购金额、占同类商品采购的比例

2--2--3前五名供应合同

2--3生产组织情况说明

2--4销售情况

2--4--1公司的销售模式

2--4--2公司产品的市场认知度、信誉度及品牌优势的相关资料

2--4--3公司主要产品市场的地域分布和市场占有率资料

2--4--4行业产品定价普遍策略和行业龙头企业的产品定