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指定的交易协议书(银行证券)7篇

篇1

交易协议书

甲方（客户）：_________

乙方（银行）：_________

根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，就甲方在乙方处进行证券及期货交易，乙方为甲方提供有关服务，达成如下协议：

一、定义与解释

1.证券及期货交易：指甲方在乙方处进行的包括股票、债券、基金、期货等金融产品的买卖交易。

2.乙方服务：指乙方为甲方提供的包括投资咨询、财务顾问、代理交易等服务。

3.证券账户：指甲方在乙方处开立的用于证券及期货交易的账户。

4.保证金：指甲方在证券账户中存入的用于保证交易的资金。

5.佣金：指乙方为甲方提供投资咨询、财务顾问等服务所收取的费用。

二、服务内容

1.乙方为甲方提供证券及期货交易的服务，包括但不限于投资咨询、财务顾问等。

2.乙方协助甲方进行证券及期货交易，包括提供交易策略、分析预测等。

3.乙方为甲方提供个性化的投资组合设计，以满足甲方的投资需求。

4.乙方为甲方提供定期的投资报告，及时通报市场情况和交易结果。

三、服务流程

1.甲方在乙方处开立证券账户，并存入保证金。

2.甲方根据乙方的投资咨询，进行证券及期货交易。

3.乙方为甲方提供持续的交易服务，包括投资咨询、财务顾问等。

4.甲方根据乙方的服务内容进行交易决策，并承担相应的风险。

四、费用与佣金

1.乙方为甲方提供证券及期货交易服务，将收取合理的佣金。佣金的具体数额将根据乙方的服务内容和甲方的投资规模进行协商确定。

2.乙方将在每月的第一个工作日向甲方发送账单，详细列示上月的服务费用、佣金以及任何其他应付款项。甲方应在账单发送之日起五个工作日内完成支付。

3.如果甲方未能按时支付佣金或其他应付款项，乙方有权收取滞纳金，滞纳金按照未支付金额的日利率计算。同时，乙方有权暂停提供任何进一步的服务，直到欠款得到清偿。

4.如果甲方对佣金或其他费用有任何疑问或争议，应在收到账单后五个工作日内向乙方提出书面异议。乙方将在收到异议后十个工作日内进行核实并回复甲方。

五、风险管理与保障措施

1.乙方将严格遵守相关法律法规的规定，确保证券及期货交易服务的合规性。同时，乙方将建立健全的风险管理制度，保障甲方的投资安全。

2.在提供服务过程中，如果因乙方的过失或疏忽导致甲方损失，乙方将承担相应的赔偿责任。但乙方对以下情形导致的损失不承担责任：

（1）因不可抗力导致的损失；

（2）因甲方自身投资决策失误导致的损失；

（3）因市场波动或特定行业风险导致的损失。

3.为了保障甲方的投资安全，乙方将采取以下措施：

（1）定期对证券账户进行风险评估，及时发现并预警潜在风险；

（2）建立严格的资金管理制度，确保甲方的资金安全；

（3）提供个性化的客户服务，帮助甲方制定投资策略并规避风险。

4.如果甲方对乙方的服务不满意或认为乙方存在违规行为，可以向乙方提出投诉。乙方将在收到投诉后尽快进行核实并回复甲方。如果投诉属实，乙方将承担相应的法律责任。

六、协议终止与清算

1.如果甲方或乙方违反本协议的任何条款或法律法规的规定，另一方有权终止本协议。协议终止后，双方应尽快进行清算，了结未完成的交易和应付的款项。

2.在协议终止的情况下，乙方将退还甲方已支付的保证金和其他应付款项。但如因甲方的违规行为导致协议终止，乙方有权扣除相应的款项以弥补损失。

3.本协议的终止不影响双方在此之前产生的任何权利义务关系。双方应继续履行已存在的合同义务，直至权利义务关系完全结束。

七、争议解决与法律适用

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律法规。双方应遵守相关法律法规的规定，确保协议的合法性和有效性。

2.如果双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方可以向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。在诉讼过程中，双方应尊重法院的判断并履行相应的义务。

3.本协议中的任何条款如因法律法规的改变或司法判决而被认定为无效或不可执行时，双方应立即协商确定替代条款或解决方案，以确保双方的权益得到保障。同时，双方也应积极遵守相关法律法规的规定，确保协议的合法性和有效性。

篇2

指定交易协议书

甲方（客户）：[客户姓名]

乙方（银行）：[银行名称]

鉴于甲方希望通过乙方进行证券交易，并指定乙方代理