2024年中信证券反洗钱培训.pptxVIP

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2024-12-20 发布于黑龙江
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2024年中信证券反洗钱培训;目录;01;银行业反洗钱规范;洗钱活动为犯罪所得提供合法化渠道，助长毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪等严重犯罪。;反洗钱工作有助于预防和打击洗钱活动，维护金融市场的安全和稳定。;建立健全内控制度;02;收集客户信息;指标体系;高风险客户识别与应对措施;客户身份资料和交易记录保存要求;03;监测机制建立;;;中信证券及其工作人员在可疑交易监测与报告过程中，应严格保守客户信息和交易秘密，不得泄露给无关人员或机构。;04;;建立内部审计机制，定期对反洗钱内部控制制度的执行情况进行审计，发现问题及时整改。;宣传教育;加强技术投入;05;与监管部门沟通协作经验分享;联合行业内其他机构共同建立反洗钱信息共享平台，实现信息共享和协同工作。;明确公司各部门在反洗钱工作中的职责和分工，确保工作有序开展。;;06;本次培训重点内容回顾;通过培训，深刻认识到反洗钱工作的重要性和紧迫性，表示将积极履行反洗钱职责。;机遇;;谢谢您的观看