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美国的反垄断政策与实践

经济学关于产业垄断的含义是，一个或一组相勾结的企业的产量大于该行业总产量的

3/4，并划分市场，限定价格，阻碍竞争。实践证明，这种不完全竞争是缺乏效率的，为了

制止市场力量的滥用，政府承担了防止垄断的出现以及在垄断不可避免时对其加以管制的责

任，反托拉斯政策试图防止垄断或反竞争市场力量的滥用。美国反托拉斯政策的框架是由几

个主要的法律以及一个世纪以来的判决积累而成，也就是说，实际的法律是在经济理论和实

际案例法的相互作用中发展的。二十世纪的美国第一任总统西奥多·罗斯福限制了托拉斯的

发展趋势，他是现代反托拉斯立法的先行者。

背景

美国在建国后的一百多年中，一直奉行由英国传承而来的私有经济和自由竞争，也就

是由市场规律这只看不见的手左右经济运行，任由企业自由发展、优胜劣汰，而政府并不对

经济生活加以干预。优势企业通过联合、并购、重组等手段，可以同时控制生产、市场和价

格，以追逐高额、稳定的利润。19世纪的后半期，美国的GDP的增长速度非常快，开始超

过英国成为世界第一大经济强国。恰恰是在那个时期，很多的矛盾暴露出来，比如竞争的无

序、垄断，以及欺诈、腐败等等。在垄断经济资源的托拉斯给美国带来繁荣风光的背后，是

日益扩大的社会矛盾和危机，美国社会出现了严重的两极分化和各种罪恶，工人的劳动条件

极其恶劣，大量童工加入到劳工的队伍中，矿难、火灾不断发生。

随着第一次产业革命的基本完成，美国经济集中与垄断的趋势日益明显。十九世纪八

十年代初，洛克菲勒通过对30多家炼油厂的收购和兼并，组建了美国历史上第一家也是世

界上第一家托拉斯——美孚石油公司。随后，制糖、烟草、煤炭、铝业、钢铁、屠宰、酿酒

等部门先后成立了一批托拉斯组织，垄断随之成为经济生活中的突出现象。像标准石油公司

这样富可敌国的大企业和大财团，在各个行业纷纷出现。人们把他们叫做钢铁大王、石油大

王、牛肉大王、电讯大王、铁路大王、金融大王。当时，美国铁路总利润的85%被7个垄

断集团控制，钢铁产量的65%由摩根钢铁公司掌握。国家财富的60%掌握在占美国人口2%

的富人手中。

西奥多·罗斯福总统是被迫整顿经济的，他一开始并不愿意这么做，但公众的压力太

大了，他不得不采取行动。总统宣布，标准石油公司要为此付出代价。标准石油公司是其他

垄断者的榜样，所以，政府在1911年开始拿标准石油公司开刀了。

从西奥多·罗斯福任职开始，美国政府先后对40多家公司提起诉讼。牛肉托拉斯、

石油托拉斯和烟草托拉斯在司法部的起诉之下被迫解散。政府通过宪法对垄断进行限制的原

则也由此被确立起来。西奥多·罗斯福设立了公司管理局，专门处理反托拉斯诉讼。此后，

反托拉斯的行动被正式纳入到美国政府制度化的长久政策之中。

立法与实践

各种托拉斯组织为攫取超额垄断利润，凭借其雄厚的经济实力控制原料来源，划分销

售市场，限定产品价格，不断挤垮或兼并中小企业，严重损害中小企业和广大消费者的利益，

引起了严重的社会矛盾，也与美国悠久的自由传统、公平竞争观念、反对限制贸易活动的习

惯形成强烈冲突。基于此，约翰·谢尔曼指出：“既然我们不能赞同作为政治权力的国王存

在，我们就不能赞同一个控制生产、运输和经销各种生活必需品的国王的存在，既然我们不

能屈从一个皇帝，我们也就不能屈从于一个阻碍竞争和固定了商品价格的皇帝。”于是，1890

年在美国各州反垄断法和一些部门专业性反垄断活动法案的基础上，联邦政府通过了第一个

全国性的反垄断法——《保护贸易和商业不受非法限制与垄断之害法》，即《谢尔曼法》，它

是美国反托拉斯法的奠基石，现代竞争法就此诞生。《谢尔曼法》的目标是控制经济权力，

消除竞争限制，保护自由竟争。其主要精神集中在该法的前两条：

第一，任何契约、以托拉斯形式或其他形式的联合、共谋，用来限制州际间或与外国

之间的贸易与商业，是非法的。任何人签订上述契约或从事上述联合或共谋，是严重犯罪。

第二，任何人垄断或企图垄断，或与他人联合、共得垄断州际或与外国间的商业和贸

易，是严重犯罪。

《谢尔曼法》仅有短短8个条款，条文过于抽象，法律条文本身和相关解释都没有明

确垄断的概念和被禁止的行为，这就给反垄断执法带来诸多不便，从而无法有效回应反垄断

实践的需要。（其含义是在后来的案例法中不断地被加以阐述和补充说明的）。因而，在总结

该法实贱的基础上，联邦政府于1914年制定了《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》。《克

莱顿法》对《谢