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《关于项目风险识别方法的文献综述》

一般而言，项目风险管理包含风险管理规划，风险识别，风险定

量定性分析，风险应对和风险监控。做好风险管理的首要条件就是要

能够很好的做好风险识别，只有识别出了项目本身存在的所有重要风

险，才能确保后续的风险定量定性分析，风险应对和风险监控能够顺

利实施。如果某些重要的风险没有被识别出来，发生了遗漏，那后果

可能会非常严重。对于项目本身，项目参与者，项目投资人都将会遭

受重大损失。所以风险识别是风险管理中的基础，没有好的风险识别

就不会有好的风险管理，同时一个好的风险识别方法还可以兼顾到风

险管理后续的风险定量定性分析过程，即在风险识别阶段就包含了识

别和评估两项工作，从而大大节省项目资源，提高项目成功的几率。

笔者认为好的风险识别方法可以大大提升风险管理的实施质量，

俗话说得好“良好的开始时成功的一半”，作为风险管理的前期过程，

风险识别是风险管理的基础，通过对于现有的风险识别方法的研究和

比较，可以寻找出一种对于全面识别项目风险和机遇的方法，为提升

项目成功的几率创造良好的条件。

风险识别中最常用的方法有德尔菲法，头脑风暴法，风险核对表，

SWOT分析法，项目工作分解结构，敏感性分析和故障树分析等。风

险的范围、种类和严重程度经常容易被主观夸大或缩小，使项目的风

险评估分析和处置发生差错，造成不必要的损失。项目风险识别的方

法有很多，任何有助于发现风险信息的方法都可以作为风险识别的工

具。以下是一些常用的方法：

1头脑风暴法也称集体思考法，是以专家的创造性思维来索取未

来信息的一种直观预测和识别方法。此法由美国人奥斯本于1939年

首创，从50年代起就得到了广泛应用。头脑风暴法一般在一个专家

小组内进行。以“宏观智能结构”为基础，通过专家会议，发挥专家的

创造性思维来获取未来信息。这就要求主持专家会议的人在会议开始

时的发言中能激起专家们的思维“灵感”，促使专家们感到急需回答会

议提出的问题，通过专家之间的信息交流和相互启发，从而诱发专家

们产生“思维共振”，以达到互相补充并产生“组合效应”，获取更多的未

来信息，使预测和识别的结果更准确。我国７０年代末开始引人头脑

风暴法，并受到广泛的重视和采用。

2德尔菲法又称专家调查法，它是20世纪50年代初美国兰德公

司研究美国受前苏联核袭击风险时提出的，并在世界上快速地盛行起

来。它是依靠专家的直观能力对风险进行识别的方法，现在此法的应

用已遍及经济、社会、工程技术等各领域。用德尔菲方法进行项目风

险识别的过程是由项目风险小组选定项目相关领域的专家，并与这些

适当数量的专家建立直接的函询联系，通过函询收集专家意见，然后

加以综合整理，再匿名反馈给各位专家，再次征询意见。这样反复经

过四至五轮，逐步使专家的意见趋向一致，作为最后识别的根据。我

国在70年代引入此法，已在许多项目管理活动中进行了应用，并取

得了比较满意的结果。

3情景分析法是由美国SLLELL公司的科研人员PierrWark于

1972年提出的。它是根据发展趋势的多样性，通过对系统内外相关

问题的系统分析，设计出多种可能的未来前景，然后用类似于撰写电

影剧本的手法，对系统发展态势作出自始至终的情景和画面的描述。

当一个项目持续的时间较长时，往往要考虑各种技术、经济和社会因

素的影响，可用情景分析法来预测和识别其关键风险因素及其影响程

度。情景分析法对以下情况是特别有用的：提醒决策者注意某种措施

或政策可能引起的风险或危机性的后果；建议需要进行监视的风险范

围；研究某些关键性因素对未来过程的影响；提醒人们注意某种技术

的发展会给人们带来哪些风险。情景分析法是一种适用于对可变因素

较多的项目进行风险预测和识别的系统技术，它在假定关键影响因素

有可能发生的基础上，构造出多重情景，提出多种未来的可能结果，

以便采取适当措施防患于未然。情景分析法从70年代中期以来在国

外得到了广泛应用，并产生了目标展开法、空隙添补法、未来分析法

等具体应用方法。一些大型跨国公司在对一些大项目进行风险预测和

识别时都陆续采用了情景分析法。因其操作过程比较复杂，目前此法

在我国的具体应用还不多见。

4核查表法。核对表一般根据项目环境、产品或技术资料、团队

成员的技能或缺陷等风险要素，把经历过的风险事件及来源列成一张

核对表。核对表的内容可包括：以前项目成功或失败的原因；项目范

围、成