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证券法试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共10分）

1.证券法的立法宗旨是什么？

A.维护证券市场秩序

B.促进证券市场健康发展

C.保护投资者合法权益

D.维护国家金融安全

答案：B

2.下列哪项不是证券？

A.股票

B.债券

C.期权

D.房地产

答案：D

3.根据证券法，公开发行证券需要满足哪些条件？

A.公司章程合法

B.财务报告真实、准确、完整

C.公司治理结构健全

D.所有上述条件

答案：D

4.证券交易中的内幕交易是指什么？

A.利用未公开信息进行交易

B.利用公开信息进行交易

C.利用技术分析进行交易

D.利用基本面分析进行交易

答案：A

5.证券公司在从事证券经纪业务时，需要遵循的原则是什么？

A.客户利益至上

B.风险控制优先

C.信息披露充分

D.交易效率优先

答案：A

6.下列哪项不是证券法规定的信息披露义务？

A.定期报告

B.临时报告

C.重大事件报告

D.公司内部会议记录

答案：D

7.证券法规定，操纵证券市场的行为包括哪些？

A.通过合谋影响证券交易价格

B.利用虚假信息影响证券交易

C.通过连续交易影响证券交易量

D.所有上述行为

答案：D

8.根据证券法，以下哪项不属于证券监督管理机构的职责？

A.制定证券市场规章

B.监督证券市场活动

C.批准证券公司设立

D.为投资者提供咨询服务

答案：D

9.证券公司在承销证券时，不得有哪些行为？

A.以低于发行价格的价格承销

B.以高于发行价格的价格承销

C.未按照规定披露信息

D.操纵承销价格

答案：D

10.证券投资咨询机构提供咨询服务时，应当遵循的原则是什么？

A.客观、公正

B.盈利最大化

C.客户利益至上

D.信息披露充分

答案：A

二、多项选择题（每题2分，共10分）

11.证券法规定，以下哪些行为属于禁止的操纵市场行为？（）

A.通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优

势联合或者连续买卖

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交

易

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

D.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易

答案：ABCD

12.根据证券法，以下哪些情况需要进行信息披露？（）

A.公司的经营方针发生重大变化

B.公司发生重大亏损或者重大损失

C.公司董事、监事、高级管理人员发生变动

D.公司分配股利的决议

答案：ABCD

13.证券公司在从事证券交易时，以下哪些行为是被禁止的？（）

A.利用客户的交易信息为自己谋取利益

B.接受客户的全权委托决定证券买卖

C.以他人名义开设证券账户进行交易

D.为他人提供融资或者担保

答案：ABC

14.证券法规定，以下哪些属于内幕信息？（）

A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的

30%

B.公司债权人会议决议公司破产

C.证券交易价格或者交易量的异常变动

D.涉及公司重大投资行为的相关信息

答案：ABD

15.根据证券法，以下哪些属于内幕信息知情人？（）

A.公司董事、监事、高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东

C.证券监督管理机构的工作人员

D.证券公司的工作人员

答案：ABCD

三、判断题（每题1分，共