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内审员应掌握的审核工作方法及相应能力、素质一览

发布日期：2023-07-27来源：食农认证联盟公众号作者：食品论坛网友王中泰分享

核心提示：内审员应掌握的审核工作方法及相应能力、素质一览

1、面谈

面谈是现场审核中较为常用的方法。通过与最高管理者、管理者代表及各部门领导面谈，

可以确认其对各自职责的理解和职责的落实情况；与现场员工的交谈可以判断他们对程序文

件和作业指导书中的要求的了解程度和执行情况，从而判断体系的实施情况。

这里要注意：有时对于交谈所得到的信息，特别是涉及到数据的一些信息，还应该通过

其他渠道获取支持信息予以核实，例如通过查阅记录、现场观察来核实面谈所得到的信息，

以保证审核的客观性。

2、查阅文件与记录

质量管理体系是一个文件化的体系，查阅文件和记录是现场审核中必须采用的方法，通

过文件和记录可以了解体系的要求，可以追溯体系的发展及运行状况。

审核中需查阅的主要记录包括：设计评审、验证、确认记录、供应商评价记录、培训记

录、协商与沟通记录、文件控制记录、监测与测量记录、不符合、纠正措施记录、内审记录

以及管理评审报告等。

由于组织的同一类记录往往很多，不可能一一核查。审核员要善于从中选取代表性的样

本进行审核。

3、现场观察

审核员通过自己的眼睛看到的应是最真实的，所以审核员应当具备敏锐的观察力。

现场观察的方法可用于判断组织在实际工作中是否遵守了程序文件和作业指导书的要

求，这也要求审核员事先熟悉文件对现场的各项主要要求。同时，也不应拘泥于文件的要求，

应善于自己发现问题。

现场观察中一个重要的内容是判断有无重要的生产过程被遗漏，要做好这一点，审核员

就必须掌握有关的质量知识和法律、法规知识。

4、一些必备的审核技巧

4.1要善于提问

如果审核员在现场审核时基本上是按检查表组织提问，则应做到自然、合理，切忌

生搬硬套。审核员应保持耐心、礼貌和微笑的姿态，这将有助于克服受审核方人员的畏

惧心理。审核员完全可以将同一问题问不同人员，然后探讨答案不一致的原因。

对现场不同层次和岗位的被访者所提的问题应有所不同，如与管理者交谈时应针对

方针、承诺和相关责任，对操作岗位上的员工，则应谈具体的工艺和操作中有关的质量

问题。

提问时应尽量提开放式的问题，即避免对方能用“是”、“不是”回答的封闭性问

题。

提问可以遵循“5W1H（Why，What，Who，where，When，How）”的原则，

也可以用“出示、解释、记录、多少、程度、达标率”等关键词为引导，采用易于理解

的语言，充分利用审核准备过程中制订的各种检查表，与对方进行公开式的讨论，启发

对方的思考和兴趣。

4.2要善于倾听

要记住，信息是通过看、问、听获得的，不能从讲话中获得。

4.3要善于观察

审核员要仔细观察现场环境、设备、产品和标记，查看有关记录。对现场发现要进

行深入检查以确定审核证据。

审核证据是指通过观察、测量、试验或其他手段所获得的符合实际情况的信息，在

实际审核中可以用以下两方面作为审核证据：

（1）现场观察及文件审阅中存在的审核证据；

（2）访问时，与被审核的活动负有责任的人的谈话

可以成为审核证据，但还应注意面谈取得的信息应通过其他的渠道（包括观察、查

阅记录以及现场测试）予以核实。对无法核实的信息应给以标识。传闻以及陪同人员、

与被审核的活动无关人员的谈话不能作为审核证据。

4.4要做好记录

审核员应确保审核证据的可追溯性，为此必须详细地进行记录，如采用笔录、录音、

照像等方式，所做的记录包括时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及的文件、

各种标识。

这些信息均应字迹清楚、准确具体，易于再查。只有所获取的记录准确、完整，才

能为审核结果作出合理的判断。

4.5要善于追踪验证

审核员必须善于比较，追踪从不同来源获取的对同一问题的信息，从差别中判断体

系运行状况，必须善于追踪记录与文件，记录与现状的符合情况，并作出结论。

审核员必须善于追踪管理体系某一组成部分的来龙去脉，发现问题，获取审核证据。

而不是轻信口头答复。

5、工作经历

优秀内审员的共性就是拥有丰富的工作经历，具备相当强的能力和专业知识，保