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质量管理体系历次监督审核准备材料清单（最终版）

第一篇：质量管理体系历次监督审核准备材料清单（最终版）

质量管理体系历次监督审核准备材料清单

1.硬件资料：公司最新年检过的营业执照副本、组织代码证副本、

生产许可证副本（如涉及）、目标分解及完成情况统计；

2.自上次审核以来，需准备一次内审（包括内审计划、内审检查

表、内审报告、不合格报告、首末次会议签到表等），时间距离上次

内审时间不要超过12个月；内审计划及内审报告要有文件发放证据；

3.管理评审：在内审之后，较上次管理评审时间不要超过12个月。

一般材料包括：管理评审计划（一般在管理评审前10天左右发放）、

各部门按计划安排提交的内容（一般包括本部门质量目标分解及完成

情况、本部门的职责及完成情况、改进的建议等）、管理评审签到表、

管理评审报告（一般管理者代表编制、总经理批准，管理评审需总经

理主持，要注意对上次管理评审改进项进行验证），管理评审报告的

分发记录；

4.自上次审核以来，公司的产品检验情况以及不合格品控制情况

（尤其是成品检验的），质量抽检情况以及第三方检验报告等；整理

下原料检验、半成品检验以及不合格品控制情况；

5.关键监视与测量设备检定情况；注意检定证书不能超期；

6.文件更新情况（如新文件的编制、审核、批准与发放管理、文

件修订管理、作废管理等）；

7.记录更新情况（如新增加的记录的控制方式、作废的记录的处

置相关证据）8.自上次审核以来，培训计划以及实施情况及有效性评

价情况；特种作业人员证件；

9.设计开发部门：自上次审核以来，新项目的设计开发控制情况。

如设计开发策划情况、设计开发任务书、设计开发评审、验证及确认

情况、设计和开发更改控制情况等。

10.特种设备安检情况，要确保在有效期内；

11.生产管控情况：生产计划—生产组织实施—相关作业指导书的

更新与实施情况——关键/需确认工序的相关监控证据——关键/需确

认过程的过程能力确认证据——工艺参数与实际作业指导书的一致性，

现场管控情况等；12.销售部门：自上次审核以来的合同台账—合同评

审证据—履约情况统计—顾客满意度调查—顾客满意度汇总；

13.采购部门：自上次审核以来，新增加供方的选择、评价与更新

情况，老供方的年度评价情况；采购实施情况等。14.数据分析；

15.纠正和预防措施控制情况

北京东方纵横认证中心山东分中心

第二篇：质量管理体系认证监督审核注意事项

原创]质量管理体系认证监督审核注意事项

ISO9001：2000质量管理体系认证监督审核注意事项

（一）一、厂门或厂内应书写“欢迎审核组莅临指导”等标语，

以示对审核组的尊重。

二、认证前做一次清理，并加强现场定置管理。正式审核时一般

会安排半个小时参观厂容貌、生产流水线，争取留下好的第一印象。

三、审核时，确定好向导。向导很重要，最好是由经过内审员培

训、对体系比较熟悉的管理人员担任。

四、认证审核如问为什么这样做，应回答按文件规定要求来做。

如被要求找出依据时，主要是找程序文件、作业指导书、管理规定或

是记录表单。

五、认证时，中层干部勇于出来回答问题，可适当提示操作工人。

六、问什么答什么，不必急于表现对体系熟悉程序，以避免不必

要的扩大抽样。

七、审核方式有以下几种：问、查、看、重复以前做过的工作。

正式认证不要紧张，特别是遇到以问为主的审核员，一紧张平时会的

也答不出来。

八、实在找不出证据的，要实话实说。

九、第一天审核结束，审核组会作小结将不符合标准的地方向被

审核到的部门反馈，这些问题罗列可能比较多，公司不必紧张，能马

上纠正的马上纠正，并将纠正情况提交审核组；如纠正措施需要一段

时间方可实现的可待以后一并纠正。另外，其罗列的问题不一定都开

不符合项报告，或可能几条并成一条开一个不符合项。只要不出现两

个严重不符合项，未经预审的企业或多或少出现一些不符合项是正常

的。

十、很多的质量记录规定的保存期为3年，只是估计，特认证后

根据实际情况再定保存期。

第三篇：质量管理体系认证审核资料准备详解

质量管理体系认证审核资料准备详解

质量管理体系认证是企业质量控制能力水平一种标志，拥有这个

证书，从某种程度上说明企业具备国家相关机构认可质量控制水平。

是一套完整的质