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编号：版次:1/0发布日期：资产损失责任追究制度

资产损失责任追究制度

1.目的

为加强公司（以下简称公司）资产保护，完善公司资产管理责任制度，规范公司资产损失责任追究行

为，根据国家有关法律、法规及股份公司相关管理规定特制定本制度。

2.适应范围

2.1本规定适用于公司的资产损失责任追究工作。

2.2公司经营管理人员和其他有关人员违反国家有关规定以及公司规章制度，未履行或者未正确履行职

责，造成公司直接或者间接资产损失的，经调查核实和责任认定，应当追究其责任。

3.职责

3.1本单位职责

3.1.1负责组织本单位资产损失的责任认定；

3.1.2负责按照本制度规定的管理权限及时向制造中心、公司总部有关资产管理部门提报本单位资产损

失责任追究意见；

3.1.3负责按照本制度的要求组织实施本单位资产损失责任追究工作；负责实施、监督本单位相关责任

人的资产损失责任追究工作；

3.1.4负责协助公司处理特别重大和连续发生的重大资产损失责任追究工作；

3.1.5负责在本年度结束后5日内将本单位发生、实施的资产损失责任追究情况报公司内控部、相关资

产管理部门各一份。

3.2公司纪委、法律事务管理人员及其他职能部门职责

3.2.1负责按照公司资产管理部门的要求，参与资产损失的认定及资产损失责任追究报告的拟定工作。

3.相关文件和术语

3.1.1《青岛啤酒股份有限公司内部控制指引》

3.1.2《青岛啤酒股份有限公司资产损失责任追究制度》

3.1.3《青岛啤酒股份有限公司经营管理者职务履行问题责任追究办法》

4.管理内容

流程关键点要点说明

1.1.1公司负责审批本单位发生的一次或累计资产损失在一万元以下的资产

损失责任追究报告。

1.0资产1.1.2公司发生的一次或累计资产损失超过一万元，在五万元以下的资产损失

损失责任1.1管理权责任追究报告需报制造中心审批。

追究管理限1.1.3公司发生的一次或累计资产损失超过五万元的资产损失责任追究报告

体系需报股份公司有关资产管理部门，由股份公司总裁办公会审批。

1.1.4对公司高级管理人员发生资产损失的责任追究依照股份公司董事会的

相关规定执行。

2.1.1资产损失发生部门在发生资产损失后的十日内，按本单位资产损失责任

追究制度的规定组织完成调查、核实资产损失情况，明确资产损失的性质，进

行责任认定，并按本制度规定的管理权限实施责任追究或向上级单位提报本单

2.0资产位的资产损失责任追究报告。

损失责任2.1主要工2.1.2制造中心在接到公司提报的资产损失责任追究报告后的二十日内，组织

追究工作作流程完成听取相关责任人的陈述、核实资产损失性质、核实责任认定、审批资产损

流程失责任追究报告或做出资产损失责任追究决定。

2.1.3股份公司有关资产管理部门在接到公司所属单位提报的资产损失责任

追究报告后的一个月内，组织完成听取相关责任人的陈述，核实资产损失性质、

核实责任认定、提出资产损失责任追究意见。

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2.1.4公司资产损失相关责任人对处理决定有异议的，可以在处理决定下达之

日起30个工作日内，提出书面陈述意见，并提供相关证明材料；向处理决定

做出