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科技成果分类评价方法和机制浅析

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杨建华，高超，杨帆

（1.重庆市机电设计研究院，重庆401147；2、3.重庆市科学技术研究院，重庆401120）

摘要：本文通过对我国科技成果评价发展沿革、现状及存在的主要问题的梳理，

研究分析了基础研究成果、软科学成果、应用技术成果及成果转化项目等4类成

果分类标准，以及每类成果评价指标的设置方法，并从社会环境、需求导向、体

制机制及科技评价流程等多角度提出了加快我国科技成果评价发展的若干思考

与建议。

科技成果评价是一项科研活动，是指遵循委托方的意愿，在收集分析科技

成果综合信息的基础上，利用科学的评价指标体系，吸纳专家的专业技能和行

业经验，对科技成果的学术价值、技术价值和实用价值进行评定估算的行为。

科技评价以其客观性、独立性、专业性立足，其结果具有参考性、批判性和咨

询、导向意义，可作为科技主管部门、成果供需各方等在制定科技计划、投资、

实施成果转化等方面的决策参考依据。

一、我国科技评价的发展历程及其问题

（一）发展历程

1993年，原国家科委开始将科技评估手段引入宏观科技管理环节，以此作

为提高国家宏观科技管理能力的突破口。1997年，经科技部批准，依托国家科

技发展研究中心，组建了国家级的科技评估机构――国家科技评估中心。1998

年，科技部开始对国家重点新产品计划立项进行评估试点，标志着我国科技评估

事业走向实质性阶段。2000－2001年，先后出台了《科技评估规范》和《科技

评估管理暂行办法》，明确了科技评估类型、范围、组织管理、评估机构和人员、

评估程序和法律责任。经过十几年的实践和发展，我国科技评估体系初步形成。

2004年，科技部又发布了《科学技术评价办法》，进一步明确了评价的目的、原

则、分类方法、评价准则和监督机制。毋庸置疑，政府部门是科技评价发展的主

要推动力量，促进了科技评价专业化和规范化地发展。

（二）存在的主要问题

以“鉴别真伪”为初衷的成果评价在一定时期发挥了积极作用，具有良好的

社会意义。但随着社会的进步和经济的发展，现行的成果评价体系逐渐暴露出问

题,与巨大的社会需求形成明显的反差。

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――独立性不强。我国科技评价机构大多是由科技主管部门组建和管理的。

服务对象是政府部门，经费也来源于政府部门，机构的独立性不强，难以做到科

技评价活动的客观性、公正性和科学性。

――人才队伍不精。现有的专职科技评价队伍除规模小之外，人员业务能力

弱，缺乏自然科学、经济及法律知识、公共管理等知识的有机融合贯通的综合素

质，加之高校院所大都没有相应的专业，人才供给乏力。

――法律法规支撑环境欠缺。迄今缺乏专门指导、规范科技评价的法律法规。

科技评价机构建设，评价活动的地位、结果的利用、机构的独立性保障等缺乏法

律层面上的支撑。

――科技成果的分类标准不统一。从我国科技成果传统分类历程来看，科技

成果的定义和分类随着时间的推移，其内涵日渐扩充，加之与经济活动的高度融

合及技术边缘交叉等因素，致使科技成果的分类标准难以形成共识，由于不同类

别的成果评价方法差异很大，导致成果分类标准成为影响科技相关评价的重要影

响因素。

二、科技成果的分类及其评价指标体系

从需求的角度出发，结合我国科技工作的传统习惯，可将科技成果分为基

础研究成果、应用技术成果、软科学成果以及成果转化项目等4类。

（一）基础研究成果

基础研究成果侧重评价技术的突破性、理论性及对应用技术的导向性，对于

推动科技进步，鼓励创新特别是源头创新，非常重要。由于基础类科技研究具有

的前瞻性和长远性等特点，决定了基础研究成果的评价方法与应用类技术成果的

区别。

评价指标

评价程度及说明

名称涵义

是指成果所包含的技1.重大2.重要3.比较重要4.一般

科学价值术在学术的发展进程对国内外学术发对国内学术发展对国内学术的发对国内学术的发

和意义中所处的地位及影响展产生重大影响产生重要影响