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财务风险管理方法与流程

TOC\o1-2\h\u31244第1章财务风险概述 4

120521.1风险的定义与分类 4

12371.1.1市场风险 4

93331.1.2信用风险 4

93681.1.3流动性风险 4

5361.1.4操作风险 4

79471.1.5法律合规风险 4

313081.2财务风险的特征与识别 5

68891.2.1不确定性 5

20161.2.2可度量性 5

252821.2.3可控性 5

5701.2.4风险识别方法 5

4907第2章财务风险评估方法 5

213022.1概率论与数理统计基础 5

142552.1.1概率论基本概念 6

258382.1.2数理统计基础 6

132822.2风险评估的定性方法 6

201902.2.1专家调查法 6

6562.2.2风险因素分析法 6

176612.2.3情景分析法 6

253082.3风险评估的定量方法 6

83842.3.1敏感性分析 6

30082.3.2损失期望值法 7

233372.3.3风险价值（VaR）方法 7

992.3.4CreditRisk模型 7

18505第3章财务风险管理体系构建 7

133213.1风险管理体系框架 7

102103.1.1风险识别 7

252713.1.2风险评估 7

317583.1.3风险分类与归档 7

275783.2风险管理组织结构 7

240773.2.1风险管理团队 8

96593.2.2风险管理职责分配 8

27383.2.3风险沟通与协调 8

81863.3风险管理策略与政策 8

273973.3.1风险预防与控制 8

89423.3.2风险应对策略 8

171623.3.3风险管理政策 8

47003.3.4风险管理制度的监督与优化 8

16351第4章市场风险管理 8

96294.1市场风险识别 8

101124.1.1利率风险 8

201484.1.2汇率风险 9

163714.1.3股票价格风险 9

121194.1.4商品价格风险 9

288534.1.5市场流动性风险 9

130964.2市场风险评估 9

308714.2.1历史数据分析 9

247384.2.2模型分析 9

90674.2.3压力测试 9

160104.2.4敏感性分析 9

15824.3市场风险应对措施 9

230204.3.1利率风险管理 9

157774.3.2汇率风险管理 9

63734.3.3股票价格风险管理 9

190424.3.4商品价格风险管理 10

104364.3.5市场流动性风险管理 10

161274.3.6风险监测与调整 10

2645第5章信用风险管理 10

224455.1信用风险识别 10

54505.1.1交易对手信用状况分析 10

42135.1.2信用政策与流程审查 10

215325.1.3信用档案管理 10

138545.2信用风险评估 10

255725.2.1信用评分模型 10

38725.2.2信用风险度量 10

81795.2.3信用风险监测 11

259465.3信用风险控制与缓释 11

243715.3.1信用政策调整 11

159815.3.2信用担保与保险 11

311345.3.3风险分散 11

163535.3.4内部监控与审计 11

159425.3.5法律手段 11

25984第6章流动性风险管理 11

17316.1流动性风险识别 11

91066.1.1流动性风险定义 11

151176.1.2流动性风险来源 11

71276.1.3流动性风险识别方法 12

289246.2流动性风险评估 12

8826.2.1评估方法 12

279206.2.2评估指标 12

23466.3流动性风险应对策略 12

138676.3.1筹资策略 12

180896.3.2投资策略 12

154566.3.3运营策略 12

237026.3.4风险防范策略 13

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