qhse检查表_原创文档.pdf

管理体系内部审核检查表

受审核部门：编号：SCCJC/JL-071-2009第页共页

过程

审核内容、审核方法现场审核记录（可加附页）

涉及条款

1.厂部是否按要求建立“有效文件清单”，抽查三份文件编号是否准

确。

Q4.2.3文2.受控文件和非受控文件标识是否正确，相关文件修订是否符合要

件控制求。各岗位是否得到并使用有效版本。

HSE3.2.73.作废文件是否得到有效控制，废旧文件的处理是否符合标准要求。

文件控制4.厂部是否建立“文件发放（回收）记录”，抽查文件发放是否符合

规定要求。

5.文件分类是否符合公司规定，是否易于识别便于查索。

1.厂部是否建立“记录清单”，抽查三份记录编号是否正确。

2.记录的标识是否符合标准要求，并易于识别和查索。

Q4.2.4记3.记录的内容是否清楚、完整，抽查岗位操作记录、交接班记录。

录控制

4.记录的填写是否及时、完整，有没有随意涂改现象，是否按要求

进行涂改？

1.厂部是否制定了QHSE目标分解表，对每季度完成情况是否进行了

Q5.4.1质检查和分析。明确的目标和指标、管理方案，与公司相关目标指

量目标

标是否一致，能否满足实际需要。

HSE3.1.3

2.厂部是否对目标和指标进行了有效分解。

方针目标

3.实际目标实现情况的证据。（到厂部、班组抽取实现情况证据，包

括定性和定量）。

1.厂部内部的分工是否合理。能否提供厂部职能分配表，是否有比

较明确的职责和权限，能否满足管理体系要求。

Q5.5.12.针对比较重要的过程，是否有明确的分工，，是否规定了职责、权

HSE3.2.3限，以便于工作的开展。厂部内部执行工作标准和相关管理标准

职责

是否严格；

3.厂部是否严格执行技术部及其他部室工作指令。

1.厂部建立了怎样的内部沟通方式，各职能层次间的信息交流是否

充分和有效？

2.厂部班组各种会议召开是否正常，形成会议纪要的文件是否保持，

Q5.5.3内车间双务公开栏的内容是否定期更新；

部沟通

3.厂部设立了几个员工代表，其职责是什么？针对员工提出的意见

或建议如何与相关部门落实和沟通，是否留有相关处理意见？

4通过有效内部沟通，提高工作有效性和效率的证据。

Q6.4工作1.询问要对哪些工作环境进行控制，工作环境是否满足生产需要？

环境（现场观察、验证）

1.询问部门负责人在产品实现的策划中承担哪些职责，相关部门接

口关系是否清楚；

2.询问组织针对产品实现进行了哪些策划，形成了哪些策划文件，

是否满足下述要求：是否针对所策划的产品确定了质量目标（产品

质量特性值、质量要求、产量或规模约束条件等）和要求？是否确

Q7.1产品定里哦啊产品实现过程、所需文件？所需的资源？是否确定了产品

实现的策

要求的验证、确认、监视、检验和试验活动以及各阶段产品的接收

划

准则？是否确定了为证实产品实现过程和产品满足要求所需的记

录？

3.针对新产品、特殊要求的产品、重大工程项目等特定的产品开发

项目、合同，组织是否制定了质量健康安全环保计划，规定这些项

目从原材料采购到生产过程、产品交付等得全过程控制。

1.抽查具有代表性产品设计和开发的策划输出文件（如计划任务

书），审核如下内容：对设计阶段的划分与活