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证券资格考试《发布证券研究报告业务》新考纲题库解析
一、单选题（共60题）
1、根据《发布证券研究报告业务管理办法》，下列哪项不属于证券研究报告的内容？
A.宏观经济分析
B.行业发展趋势分析
C.公司财务状况分析
D.证券投资策略
答案：D
解析：证券研究报告通常包括宏观经济分析、行业发展趋势分析、公司财务状况分析等内容，但不包括具体的证券投资策略，因为投资策略属于投资建议，而证券研究报告主要是提供信息和分析。
2、在证券研究报告的编制过程中，以下哪项行为是不被允许的？
A.引用已公开发布的信息和数据
B.对所引用的信息和数据来源进行明确标注
C.对市场热点进行主观臆断和预测
D.对研究结论进行客观陈述
答案：C
解析：在证券研究报告的编制过程中，主观臆断和预测是不被允许的，因为这可能误导投资者。允许的行为包括引用已公开发布的信息和数据，并对这些信息数据来源进行明确标注，以及对研究结论进行客观陈述。
3、以下哪项不属于《发布证券研究报告业务》的基本原则？
A.客观性原则
B.实事求是原则
C.利益冲突披露原则
D.保密原则
答案：B
解析：《发布证券研究报告业务》的基本原则包括客观性原则、公正性原则、独立性原则、利益冲突披露原则、保密原则等。实事求是原则不属于《发布证券研究报告业务》的基本原则，但它是证券从业人员的职业道德要求之一。因此，B选项正确。
4、证券分析师在撰写研究报告时，以下哪项内容不属于“独立分析”的范畴？
A.分析师根据自己的研究得出结论
B.分析师引用其他分析师的观点
C.分析师对上市公司进行实地调研
D.分析师根据行业数据进行分析
答案：B
解析：“独立分析”是指证券分析师应基于自己的独立判断进行分析，不应直接引用其他分析师的观点。A、C、D三项均属于独立分析的内容，因为它们都是基于分析师的独立研究或实地调研得出的结论。因此，B选项正确。
5、根据《发布证券研究报告业务管理办法》，以下哪项不属于证券研究报告的必要内容？
A.报告标题
B.报告摘要
C.投资建议
D.报告撰写人姓名
答案：D
解析：根据《发布证券研究报告业务管理办法》，证券研究报告应当包括报告标题、报告摘要、投资建议等内容，但不要求在报告中注明报告撰写人姓名。报告撰写人姓名可以在报告的附件或附注中提供。因此，选项D不属于证券研究报告的必要内容。
6、以下哪种情况不属于发布证券研究报告的禁止行为？
A.编造、传播虚假信息
B.利用内幕信息发布报告
C.明确说明研究报告的来源和依据
D.恶意泄露研究报告内容
答案：C
解析：根据《发布证券研究报告业务管理办法》，发布证券研究报告应当遵循客观公正、真实准确、完整及时的原则。选项A、B和D均违反了这些原则，属于禁止行为。而选项C明确说明研究报告的来源和依据，符合证券研究报告发布的要求，不属于禁止行为。因此，选项C是正确答案。
7、关于发布证券研究报告业务，以下哪项不属于证券公司应当履行的义务？（）
A.对所采用的数据和信息进行独立审查和验证
B.对研究报告内容进行充分的风险提示
C.确保发布的研究报告客观、公正、独立
D.在发布研究报告前，未经客户同意，将研究报告内容泄露给特定客户
答案：D
解析：证券公司在发布证券研究报告业务中，应当遵守相关法律法规，履行以下义务：对所采用的数据和信息进行独立审查和验证；对研究报告内容进行充分的风险提示；确保发布的研究报告客观、公正、独立。而将研究报告内容泄露给特定客户则违反了保密原则，不属于证券公司应当履行的义务。因此，选项D是正确答案。
8、以下关于证券研究报告分类的说法，正确的是（）。
A.证券研究报告可分为宏观、行业、公司和策略类
B.证券研究报告只能分为宏观和行业类
C.证券研究报告只能分为公司和策略类
D.证券研究报告可分为宏观、行业、公司和策略类，但只能向特定客户发布
答案：A
解析：证券研究报告按照内容可以分为宏观、行业、公司和策略类。宏观报告主要分析宏观经济趋势；行业报告主要分析特定行业的发展趋势和投资机会；公司报告主要分析特定公司的基本面和投资价值；策略报告则主要分析投资策略和组合配置。因此，选项A是正确答案。选项B、C和D的说法均不准确。
9、根据《发布证券研究报告业务规范》，以下哪项不属于证券研究报告的必要内容？（）
A.报告标题
B.研究方法
C.投资建议
D.报告日期
答案：B
解析：证券研究报告的必要内容包括报告标题、研究方法、投资建议、报告日期等。研究方法通常是指报告中使用的技术分析、基本面分析等方法，但具体的研究方法细节不是必要内容。
10、以下哪项不是证券分析师在撰写证券研究报告时应当遵守的原则？（）
A.客观公正
B.保守秘密
C.独立性
D
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