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案件查办程序、方法和技巧

目录

第一讲案件调查的一般程序

一、案件受理的范围

二、初核和初核后的处理

三、案件立案

四、案件调查

五、案件定性和处理建议

六、移送审理或销案（装卷）

七、对办案人员的要求

八、办案人员的回避

第二讲几种常见案件的调查方法和技巧

一、贪污案、职务侵占案.

二、违反财经纪律的案件。

三、违反计划生育政策、失职渎职案件.

附：需要掌握的重要的法律、法规、条例

1、《中国共产党纪律处分条例》

2、《行政机关公务员处分条例》

3、《案件检查工作条例》

4、《行政监察法》

5、其他有关法律、法规、条例。

第一讲案件调查的一般程序

纪检监察机关办案有24字方针：事实清楚，证据确凿；定性准确，处理恰当;

程序合法,手续完备.这里面就提到“程序合法”。可以说,不论是公检法机关，还

是纪检监察机关，严格按程序办案都十分重要，甚至能决定案件的成

败。

纪检监察机关办案的一般程序：

一、案件受理的范围（管辖）。

所谓“案件受理的范围”，说白了就是哪些案件纪检监察机关能查，哪些单

位和人员纪检监察机关能查，也就是管辖权的问题.这里面又有属地管辖、属人

管辖和级别管辖的问题。公检法机关也基本上是这样划分的。具体来说，作为县

级纪委、监察局,就是本县范围内的县直机关有关党组织、下级党委和党组织关

系在地方的党员,以及县直行政机关、下级人民政府、事业单位、国有企业（单

位违纪）和行政关系在地方的科（局）级以下（含科局级）公务员，由行政机关

任命的事业单位负责人、国有企业负责人等。作为乡镇纪委和县直纪检监察组织，

按照干部管辖权限,就是那个地方和部门的党员、干部。这里需要说明的是,就

是上级纪检监察机关可以直接受理下级党委、政府和纪委管辖的案件。比如，县

纪委直接调查乡镇某个所长、站长，甚至个别村的书记等等。中纪委、省纪委也

有这种情况,我们国家的司法机关同样也是这样操作的。

二、初核及初核后的处理。

拿到经领导签批的举报信以后,如何进行初核（初查)？先讲什么叫初核？说

白了,就是对信访举报的问题进行初步核实。初核的目的是为立案做必要的准备.

凡是受理的违反党纪、政纪的案件，都要进行初步核实（有关部门已做过初核者

1

除外）.初核的主要任务是：了解所反映的主要问题是否存在，为立案与否提供

依据。

初核时有几点注意事项：

1、必须两人以上进行.

2、分析梳理：对反映的问题进行分析梳理，确定工作方向。这个问题非常

重要。在分析梳理的基础上，拟订初核提纲，制订预案。

3、保密、快速、细致周到。需要调取帐据的要快速、果断。到有关单位复

制帐据、会议记录等书证，复制（复印或手抄）后要写明出处，由提供单位、提

供人盖章或由提供单位、提供人直接签字盖章(此件与原件一致）.如有多页书证，

可逐页盖章,也可以盖骑缝章。书证不盖章，等于废纸一张，大家一定要注

意。

4、遇到有多位证人时，可集中力量，同时分头询问，力争速战速

决。

5、找被调查人第一次谈话时要选准时间和地第点。一次谈话特别重要。准

备要充分。有两个地点不能选一是：被调查人的工作场所，二是被调查人的住所。

谈话时首先让其说明个人简历家庭情况、，并认真做好笔录（如何正确制作笔录，

过一会将单独讲）。

案件初核后，要写出初核报告（具体写法单独讲解），经领导批示后，有下

列几种处理形式：

1、初核了结。经初核后，认为主要问题反映失实，建议不予立案,作了结

处理.并向被反映人所在单位党组织说明情况,同时向被反映人反馈情

况。

2、初核转立案。经初核后，认为“有违法违纪事实，应当给予党纪政纪处

分”,建议立案.

3、建议给予组织处理或其他处理。经初核后,认为有违法违纪事实，但情

节轻微，不需要给予党纪政纪处分的，建议有关部门予以组织处理或其他处

理。

4、移送司法机关处理。经初核后，认为被调查人的行为已构成犯罪，应建

议移送司法机关处理。也可继续调查,待主要问题查清后再移送。

三、案件立案

立案：是指纪检监察机关对受理后的案件经过