投资银行债券远期交易协议.docx

《投资银行债券远期交易协议》

甲方（卖出方）：

投资银行名称：__________________

法定代表人：__________________

地址：__________________

联系电话：__________________

乙方（买入方）：

投资银行名称：__________________

法定代表人：__________________

地址：__________________

联系电话：__________________

鉴于甲乙双方均为依法成立并合法存续的投资银行，在金融市场具有相应的业务资质与经验，为满足双方在债券投资领域的风险管理与资产配置需求，根据《中华人民共和国民法典》《银行间债券市场债券远期交易主协议》及其他相关法律法规、监管规定，经友好协商，就债券远期交易事宜达成如下协议：

一、交易标的与金额

1.交易标的：本次债券远期交易的标的债券为[债券名称]，债券代码为[具体代码]，债券种类为[国债/金融债/企业债等]，债券面值总额为人民币[X]元。

2.交易金额：根据双方约定，本次债券远期交易的名义本金为人民币[X]元。

二、交易期限与交割日

1.交易期限：本次债券远期交易的期限自本协议生效日起至交割日止，共计[X]天。

2.交割日：双方约定的交割日为____年__月__日。如交割日遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日。

三、交易价格与结算方式

1.交易价格：双方同意按照债券面值的[X]%确定本次债券远期交易的远期全价，该价格包含债券本金与按照约定利率计算至交割日的利息。约定利率为[X]%。

2.结算方式：在交割日，甲方应向乙方交付标的债券，乙方应向甲方支付交易价款。结算方式为券款对付（DVP），双方应通过中国人民银行大额支付系统和中央国债登记结算有限责任公司债券簿记系统等相关系统进行资金与债券的结算交割。

四、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利：

甲方有权按照本协议约定的交易价格与结算方式，在交割日获得乙方支付的交易价款。

甲方有权要求乙方在交易期限内遵守相关约定，如按时提供交易所需的文件资料、配合办理相关手续等。

2.义务：

甲方应确保在交割日拥有合法、完整的标的债券所有权，并能够按照本协议约定向乙方交付标的债券。如因甲方原因导致无法按时交付标的债券，甲方应承担违约责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。

甲方应按照相关法律法规及监管要求，向乙方提供关于标的债券的必要信息，包括但不限于债券发行文件、财务报表、信用评级报告等，确保信息的真实、准确、完整。

甲方应在交易过程中，遵守相关法律法规、监管规定及市场规则，不得进行内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

（二）乙方权利与义务

1.权利：

乙方有权要求甲方在交割日按时交付符合约定的标的债券，并确保债券的合法性与完整性。

乙方有权按照本协议约定的交易价格与结算方式，在交割日接收标的债券并支付交易价款。

乙方有权对甲方提供的关于标的债券的信息进行核实与查询，如发现信息不实或存在疑问，有权要求甲方进一步解释或提供补充材料。

2.义务：

乙方应在交割日按照本协议约定向甲方支付交易价款，如因乙方原因导致无法按时支付，乙方应承担违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

乙方应在交易过程中，遵守相关法律法规、监管规定及市场规则，不得进行内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

乙方应配合甲方办理与交易相关的手续，如在相关系统中进行交易申报、提供必要的文件资料等。

五、保证金与担保（如有）

1.保证金：为降低交易风险，双方同意乙方在本协议签订后的[X]个工作日内，向甲方支付人民币[X]元作为交易保证金。保证金应存入双方共同指定的保证金账户。在交易正常完成交割后，甲方应在[X]个工作日内将保证金退还乙方；若乙方违约，甲方有权按照本协议约定扣除相应保证金作为违约金或赔偿金。

2.担保：若双方约定提供其他担保方式（如第三方保证、抵押、质押等），应另行签订担保协议，并在本协议中明确约定担保的具体内容、范围、期限及相关权利义务等事项。担保协议作为本协议的有效组成部分，与本协议具有同等法律效力。

六、违约与赔偿

1.若甲方未能按照本协议约定在交割日交付标的债券，每逾期一日，应按照交易金额的[X%]向乙方支付违约金；逾期超过[X]日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方返还已收取的保证金（如有），同时甲方应按照交易金额的[X]%向乙方支付赔偿金，以弥补乙方因此遭受的损失，包括但不限于因未能按时获得债券而导致的投资机会丧失损失、资金占用成本增加等。

2.若乙方未能按照本协议约定在交割日支付交易价款，每逾期一日，应按照交