科研项目经费使用“包干制”政策研究——基于国家杰出青年科学基金试点工作总结.pdfVIP

科研项目经费使用“包干制”政策研究

——基于国家杰出青年科学基金试点工作总结

摘要：创造性的科研工作是促进国家科技发展的核心，推动新时代科研人员心无旁骛地开展探索性科研活动

是新形势下国家发展的必然要求。为赋予科研人员更大的经费使用自主权，国家自然科学基金委员会按照政

府工作报告要求，在广泛调研、充分论证的基础上，在国家杰出青年科学基金中率先启动经费使用“包干制”试

点工作并积极推动落实。本文通过问卷调研的方式，收集试点过程中一手数据资料，及时了解政策改革推进情

况，掌握改革成效，系统分析“包干制”政策落实中存在的问题。立足科研活动全链条，为经费使用“包干制”政

策改进和实施提出建议，为推动赋予科研人员更大经费使用自主权相关政策的制定和优化提供经验和决策

依据。

关键词：国家自然科学基金；国家杰出青年科学基金；包干制；改革试点

0引言

科学技术的革命和创新推动人类社会的进步和发展，深刻影响着世界格局的变化和民族的命运。当

今世界正处于百年未有之大变局，自主创新成为提升国家科技实力、军事能力，促进经济发展的重要引

擎。科研工作者作为科技创新的主力军，力求在世界前沿技术、关键技术等领域扎实推进。良好的科研

生态能够有效地促进自主创新能力的增强，更大限度地激发科研工作者的潜能，给予其探索性研究的自

主决策权和财务支配权，解放科研人员，加快创新步伐。科研经费能够提升科研人员的获得感，起到激励

的作用，更重要的是能够为科研的顺利开展提供资金保障。科研本身所具有的自由探索的特点，决定了

科研活动所具有的不确定性的特征。而目前主要采用的科研项目经费预算管理制度则要求科研工作者

在项目申请之初需要编制完善的预算，并严格按照预算使用经费。科研的不确定性与科研经费预算制度

的确定性之间的冲突影响了科研人员的经费使用，使其花费大量精力在科研经费管理中。

为了贯彻和执行习近平总书记在2018年5月28日召开的两院院士大会上所提出的为科研人员减负

的精神，让科研人员能够心无旁骛地进行科研工作，将其从经费管理中解放出来，进一步调动科研人员的

积极性，激发创新活力，2018年7月24日，国务院印发的《关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通

知》明确要求建立完善以信任为前提的科研管理机制，优化科研项目和经费管理，开展基于绩效、诚信和

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能力的科研管理改革试点。给予科学和科研人员更大的尊重，最大化地解放科研生产力并激发创新

活力，已成为国家创新发展的一项重要工作。项目经费使用“包干制”改革在2019年《政府工作报告》中

首次提出就受到广大科研工作者的一致好评。

为鼓励自然科学创新研究和发展，世界各国纷纷设立了自然科学基金组织，以科学基金项目的形式

进行资助并促进基础研究和应用研究发展。这些组织主要包括我国的国家自然科学基金委员会（以下简

收稿日期：2021-07-26；修改日期：2022-01-11。

第3期高阵雨等：科研项目经费使用“包干制”政策研究173

称“基金委”）、美国国家科学基金会、德国科学基金会、澳大利亚研究理事会、日本学术振兴会等。由政府

拨款的科学基金项目主要采用科研经费预算管理制度，而通过私人捐献、基金会投资等其他方式筹集资

［4］

金的科学基金项目则在固定额度经费支持下，可进行或无须预算制订。当前，与我国自然科学基金对

标的国外政府拨款的科学基金项目，主要是基于预算的经费管理方式。

国家杰出青年科学基金（以下简称“杰青基金”）是支持我国基础研究、促进科学和技术人才成长、

创新自主研究的重要基金项目类型。它对申请者的创新能力、学术视野、学术道德等方面都具有严格

的评审标准，具有资助率低、资助力度强、资助范围广等特点。在基于项目资助经费预算制度的杰青基

金经费使用过程中主要有以下3个方面问题。①基础研究具有很强的探索性和创新性，由此导致研究

结果具有高度不确定性，难以预先准确制订详细研究计划和经费预算。②在研究过程中，科