投资银行证券投资顾问协议.docx

投资银行证券投资顾问协议

甲方（投资者）：

姓名：[甲方姓名]

身份证号码：[甲方身份证号]

地址：[甲方地址]

联系电话：[甲方电话]

乙方（投资银行）：

公司名称：[乙方公司全称]

法定代表人：[乙方法人姓名]

地址：[乙方地址]

联系电话：[乙方电话]

统一社会信用代码：[乙方代码]

鉴于甲方有证券投资需求，希望获得专业的投资顾问服务，乙方具备相应的专业资质与丰富经验，能够为甲方提供证券投资顾问服务，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关证券法律法规规定，就乙方为甲方提供证券投资顾问服务事宜达成如下协议：

一、服务内容

1.投资咨询服务

乙方将根据甲方的投资目标、风险承受能力、财务状况等因素，为甲方提供个性化的证券投资咨询服务，包括但不限于对宏观经济形势、证券市场走势、行业发展趋势的分析与解读，对各类证券投资品种（如股票、债券、基金、衍生品等）的特点、风险与收益特征进行详细介绍与评估，为甲方制定合理的投资策略与资产配置方案。

乙方应定期向甲方提供证券市场研究报告、投资组合分析报告、行业深度研究报告等，内容应涵盖市场动态、热点板块分析、重点个股/个券点评、投资机会与风险提示等方面，报告形式可为书面报告、电子邮件、短信推送或乙方指定的其他信息传递方式，以便甲方及时了解市场信息与投资建议，做出合理的投资决策。

2.投资组合管理服务（如有）

若甲方选择委托乙方进行投资组合管理，乙方将根据甲方授权，按照事先确定的投资策略与资产配置方案，对甲方的证券投资组合进行构建、调整与管理。乙方将运用专业的投资分析工具与技术，对投资组合中的各类证券资产进行持续跟踪与分析，根据市场变化与投资目标的实现情况，适时进行资产配置的优化调整，包括但不限于证券品种的买卖决策、仓位控制、风险对冲等操作，以实现投资组合的风险与收益平衡，追求资产的保值增值。

乙方应定期向甲方报告投资组合的运行情况，包括资产配置比例、投资组合收益表现、风险指标分析等内容，提供详细的交易记录与财务报表，使甲方能够清晰了解投资组合的运作状况与投资业绩。同时，乙方应根据甲方要求，对投资组合管理过程中的重大交易决策、市场波动应对措施等进行解释与说明，确保甲方对投资组合管理工作的知情权与监督权。

3.投资教育与培训服务

乙方将为甲方提供证券投资知识与技能的培训服务，帮助甲方提升投资素养与风险意识。培训内容包括但不限于证券市场基础知识、投资分析方法与技巧、投资组合管理理论、风险管理与控制、法律法规与合规要求等方面，培训形式可为线上课程、线下讲座、一对一辅导、模拟交易演练等，根据甲方的需求与实际情况灵活安排。

乙方应定期举办投资者交流活动，邀请行业专家、资深分析师与甲方进行互动交流，分享投资经验与市场见解，解答甲方在投资过程中遇到的问题与困惑。同时，乙方将为甲方提供持续的投资咨询与服务支持，通过电话、邮件、即时通讯工具等多种渠道，及时回应甲方的咨询与疑问，协助甲方解决投资过程中遇到的各类问题。

二、服务期限

本协议服务期限自____年__月__日起至____年__月__日止。服务期满前，双方如无异议，则本协议自动延续[X]年，以此类推。在服务期限内，如一方欲提前终止本协议，应提前[X]个月书面通知对方，并协商解决相关事宜。如因法律法规变化、监管要求调整或其他不可抗力因素导致本协议无法继续履行，双方可协商终止本协议，并按照相关法律法规规定处理善后事宜。

三、服务费用及支付方式

1.服务费用

甲方应向乙方支付的证券投资顾问服务费用为每年人民币[X]元（大写：[大写金额]）。若甲方选择委托乙方进行投资组合管理服务，除上述基本服务费用外，乙方将根据投资组合的资产规模与业绩表现收取额外的管理费用。具体管理费用计算方式为：投资组合资产规模在[X]元以下的部分，按每年[X%]收取；资产规模在[X]元至[X]元之间的部分，按每年[X%]收取；资产规模超过[X]元的部分，按每年[X%]收取。业绩报酬的提取方式为：当投资组合在一个考核周期（[考核周期时长，如一年]）内实现的收益超过[业绩比较基准，如同期沪深300指数涨幅或双方约定的其他基准]的部分，乙方将按照[业绩报酬提取比例，如20%]提取业绩报酬。

2.支付方式

甲方应在本协议签订后的[X]个工作日内，向乙方支付首年度服务费用；此后，每年的服务费用应在当年的[具体支付日期]前支付。若甲方选择委托乙方进行投资组合管理服务，投资组合管理费用与业绩报酬将按照季度进行结算与支付。乙方应在每个季度结束后的[X]个工作日内，向甲方提供本季度投资组合管理费用与业绩报酬的计算明细，甲方应在收到明细后的[X]个工作日内进行核对与确认，如有异议，应在[X]个工作日内提出，双方协商解决