投资银行产业投资基金合同.docx

投资银行产业投资基金合同

甲方（基金管理人）：

公司名称：[甲方投资银行全称]

法定代表人：[甲方法人姓名]

地址：[甲方地址]

联系方式：[甲方联系电话]

乙方（基金托管人）：

公司名称：[乙方托管银行全称]

法定代表人：[乙方法人姓名]

地址：[乙方地址]

联系方式：[乙方联系电话]

丙方（基金投资人）：

姓名/名称：[丙方姓名或公司全称]

身份证号码/统一社会信用代码：[丙方身份证号或代码]

地址：[丙方地址]

联系方式：[丙方联系电话]

鉴于甲方作为专业的投资银行，具备丰富的投资管理经验和专业能力，拟发起设立产业投资基金，乙方作为具有托管资质的金融机构，同意为该基金提供托管服务，丙方具有投资意向并愿意认购该基金份额，三方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规规定，就产业投资基金的设立、募集、投资、管理、托管及收益分配等事宜达成如下合同：

一、基金基本信息

1.基金名称：[产业投资基金的具体名称]

2.基金类型：[说明基金类型，如私募股权投资基金、创业投资基金等]

3.基金规模：本基金总规模为人民币[X]元，其中首次募集规模为人民币[X]元。

4.基金存续期限：自基金成立之日起[X]年，经基金份额持有人大会决议通过，可适当延长或缩短存续期限。

5.基金投资目标：本基金主要投资于[具体产业领域，如新能源、生物医药、高端装备制造等]内具有高成长性、创新性和竞争力的企业，通过对被投资企业进行股权投资、参与企业管理、整合资源等方式，实现基金资产的增值，为基金投资人创造良好的投资回报。

二、基金的募集

1.募集方式：本基金采用私募方式向特定合格投资者募集，丙方应符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者标准，即具备相应的风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：

净资产不低于1000万元的单位；

金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

2.募集期限：本基金的募集期限自本合同签订之日起至[具体募集截止日期]止。在募集期限内，丙方应将认购资金足额划转至基金募集账户。基金募集账户信息如下：

开户银行：[银行名称]

账户名称：[账户名称]

账号：[账号]

3.认购金额与价格：丙方认购本基金的金额为人民币[X]元，认购价格为每份基金份额人民币1元。丙方应在认购时一次性支付认购资金，如丙方未能按时足额支付认购资金，视为放弃认购，已支付的部分认购资金将在扣除相关费用后原路退回。

三、基金的成立

1.本基金在募集资金达到首次募集规模的[X]%且签署本合同的基金投资人人数不少于[X]人时，基金管理人应在[X]个工作日内聘请专业律师事务所出具法律意见书，并向基金业协会办理基金备案手续。基金备案手续办理完成后，基金正式成立。

2.若基金未能在募集期限内成立，基金管理人应在募集期限届满后[X]个工作日内将已募集的资金及利息（如有）在扣除相关费用后退还丙方，利息按照同期银行活期存款利率计算。

四、基金的托管

1.乙方作为基金托管人，应按照法律法规、本合同及托管协议的约定，安全保管基金财产，办理基金财产的托管业务，包括但不限于资金收付、资产估值、投资监督、会计核算、信息披露等事项。

2.乙方应在基金托管账户收到基金管理人的划款指令后，按照指令要求及时、准确地办理资金划转手续。基金托管账户信息如下：

开户银行：[银行名称]

账户名称：[账户名称]

账号：[账号]

3.乙方有权对基金管理人的投资行为进行监督，如发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本合同或托管协议的约定，乙方有权拒绝执行，并及时通知基金管理人及基金份额持有人。基金管理人应在收到通知后及时纠正违规行为。

五、基金的投资

1.投资范围：本基金主要投资于[具体投资标的范围，如未上市企业股权、上市公司定向增发股份、优先股、可转换债券等与目标产业相关的权益类资产]，以及法律法规允许的其他投资品种。基金投资于权益类资产的比例不低于基金资产总值的[X]%。

2.投资限制：

本基金对单个被投资企业的投资金额不得超过基金资产总值的[X]%；

本基金不得投资于承担无限责任的企业；

本基金不得从事内幕交易、操纵市场等违法违规行为；

本基金的投资活动应符合国家产业政策和宏观调控政策的要求。

3.投资决策：基金管理人应建立健全投资决策机制，设立投资决策委员会，负责基金投资项目的筛选、评估、决策等工作。投资决策委员会成员应具备丰富的投资经验和专业知识，独立进行投资决策。基金管理人在进行投资决策时，应充分考虑基金的投资目标、投