投资银行创业投资基金合同.docx

《投资银行创业投资基金合同》

甲方（基金管理人）：

名称：[甲方全称]

法定代表人：[甲方法人姓名]

地址：[详细地址]

联系电话：[电话号码]

统一社会信用代码：[代码]

乙方（基金托管人）：

名称：[乙方全称]

法定代表人：[乙方法人姓名]

地址：[详细地址]

联系电话：[电话号码]

统一社会信用代码：[代码]

鉴于甲方拟发起设立创业投资基金，以投资于具有高成长潜力的创业企业，乙方具备基金托管业务资格与专业能力，双方依据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规及行业自律规则，本着平等自愿、诚实信用、互利共赢的原则，就创业投资基金的设立、募集、投资管理、托管、收益分配等事宜达成如下协议：

一、基金的基本信息

1.基金名称：[创业投资基金全称]

2.基金类型：[明确为创业投资基金]

3.基金目标规模：人民币[X]元，最低募集金额为人民币[X]元。

4.基金存续期限：自基金成立之日起[X]年，其中投资期为[X]年，退出期为[X]年。基金存续期满前，经基金份额持有人大会决议通过，并报相关监管部门备案后，可适当延长存续期限。

5.基金份额的初始面值：每份基金份额的初始面值为人民币1.00元。

二、基金的募集

1.募集方式：本基金通过非公开方式向合格投资者募集。合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：

净资产不低于1000万元的单位；

金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

2.募集期限：本基金的募集期限自[开始日期]起至[结束日期]止，募集期最长不得超过3个月。如在募集期限届满时，基金未能达到最低募集金额，本基金募集失败，甲方应在30日内将已募集资金加计银行同期活期存款利息退还投资者。

3.募集账户：甲方应在乙方开立专门的基金募集账户，用于接收投资者的认购资金。该账户信息如下：

开户银行：[银行名称]

账户名称：[账户全称]

账号：[具体账号]

三、基金的托管

1.托管职责

乙方作为基金托管人，应当安全保管基金财产，对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。按照基金合同的约定，根据甲方的投资指令，及时办理清算、交割事宜。对甲方的投资行为进行监督，如发现甲方的投资指令违反法律法规或基金合同约定，应当拒绝执行，并及时通知甲方予以纠正。

2.托管费用

乙方收取的基金托管费按前一日基金资产净值的[X]%年费率计提。托管费每日计提，按季度支付。乙方应在每季度结束后的[X]个工作日内，根据与甲方核对无误的金额，从基金财产中支取托管费并划至乙方指定账户。

四、基金的投资

1.投资目标

本基金主要投资于处于初创期、成长期的未上市创业企业，重点关注具有创新性技术、商业模式或市场潜力的项目，通过对被投资企业的资金支持、战略指导和资源整合，助力其成长壮大，实现基金资产的增值。

2.投资范围

本基金的投资范围包括但不限于：

未上市企业的股权；

上市公司非公开发行或交易的股票；

可转换为股票的公司债券；

法律法规允许的其他投资品种。

其中，投资于未上市企业股权的比例不低于基金资产总值的[X]%。

3.投资限制

本基金对单个被投资企业的投资金额不得超过基金资产净值的[X]%；

本基金不得从事承担无限责任的投资；

本基金不得投资于已上市企业的公开增发股票；

法律法规及基金合同约定的其他投资限制。

如因市场波动、被投资企业发展变化等特殊情况导致投资比例不符合上述规定，甲方应在6个月内进行调整，但法律法规另有规定的除外。

五、基金的费用

1.基金管理费

甲方收取的基金管理费按前一日基金资产净值的[X]%年费率计提。管理费每日计提，按季度支付。甲方应在每季度结束后的[X]个工作日内，根据与乙方核对无误的金额，从基金财产中支取管理费并划至甲方指定账户。

2.其他费用

本基金运作过程中产生的其他费用，如律师费、审计费、信息披露费、基金份额持有人大会费用等，由基金财产承担。这些费用按照国家有关规定或基金合同约定的方式列支与支付。

六、基金的收益分配

1.收益分配原则

本基金的收益分配采用现金分红方式；

在基金收益分配时，首先弥补基金以前年度的亏损；

基金收益分配后基金份额净值不得低于面值；

每一基金份额享有同等分配权；

法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

2.收益分配时间

本基金在每个会计年度结束后，如基金实现盈利且符合收益分配条件，将在次年的[具体月份]进行收益分配。具体