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开放式基金传真交易协议（一）7篇

篇1

甲方：[甲方姓名或名称]，身份证号码：[甲方身份证号]，联系方式：[甲方电话]，传真号码：[甲方传真号]。

乙方：XX基金管理有限公司（以下简称“乙方”）

鉴于甲方对乙方所管理的开放式基金产品（以下简称“本基金”）具有投资意愿，且希望通过传真交易方式投资于本基金，为明确双方权利义务，甲乙双方根据有关法律法规的规定，经友好协商，达成如下协议：

第一条术语定义

传真交易：指甲方通过传真方式向乙方提交基金交易申请，乙方通过传真方式回复确认的一种交易方式。

第二条声明与承诺

甲乙双方就开展基金传真交易业务作出如下声明与承诺：甲乙双方具有从事本协议项下基金交易业务所必需的法律资格、相关业务资质以及经相关部门认可的从业许可，均为能够依据现行法规开展基金业务的主体。双方承诺遵守本协议规定，确保协议的正常履行。

第三条交易流程

1.甲方填写交易申请书并通过传真方式发送至乙方指定传真号码。交易申请书应包括申请人名称、基金账户账号、交易日期、基金代码、买卖标志（买/卖）、交易金额等内容。

2.乙方收到甲方传真的交易申请书后，应在规定时间内进行确认并回复甲方。确认内容包括交易申请书的各项要素是否齐全、交易金额是否正确等。

3.甲乙双方应按照法律法规要求以及本协议约定处理交易过程中的风险和问题。如因系统维护或其他原因导致的交易异常，双方应及时沟通并协商解决。

第四条交易规则与费用

1.甲方应按照乙方的规定进行基金交易，遵守基金交易规则。交易时间、交易费用等详见附件《基金交易规则》。

2.乙方有权根据法律法规、监管政策以及市场情况调整交易规则，但应及时通知甲方。

第五条风险提示与风险管理

1.甲方应充分了解基金投资风险，谨慎投资。乙方不对甲方投资损失承担任何责任。

2.双方应严格遵守法律法规、监管政策以及本协议约定，共同维护市场秩序。如出现异常情况，双方应及时沟通并采取措施防止风险扩大。

第六条保密条款与免责条款

1.甲乙双方应对本协议内容以及履行过程中获知的对方商业秘密、业务资料等信息予以保密。未经对方书面同意，不得向第三方泄露。法律法规另有规定的除外。

2.本协议项下的免责条款按照国家法律法规以及监管政策执行。因不可抗力导致的损失，双方均不承担责任。如因第三方原因导致本协议无法履行或产生损失，相关责任由该第三方承担。

第七条争议解决与法律适用

篇2

甲方：[甲方姓名]，身份证号：[甲方身份证号]，住址：[甲方住址]（以下简称甲方）

乙方：[乙方公司名称]（以下简称乙方）

甲乙双方本着平等互利的原则，经过友好协商，就甲方通过传真方式委托乙方进行开放式基金交易事宜达成如下协议：

一、定义与授权

本协议中的传真交易委托指在本基金公告限定的有效期限内以本协议规定的传真交易申请凭证形式进行开放基金买卖的业务申请。甲方在此授权乙方在收到其传真的交易申请后，按照本协议的规定对甲方的委托申请进行处理。

二、甲乙双方对基金买卖委托申请与交易的认定方式

甲乙双方的委托申请方式采用传真方式进行，其依据为该交易申请书由甲方的签章以及乙方工作人员的正确录入并审核。对于委托结果甲方必须无条件认可，乙方只对通过其交易系统的有效录入并经审核的申请承担责任。如果甲方因其申请未得到成功录入而产生任何损失，乙方不承担任何责任。

三、甲乙双方对基金买卖委托申请的确认方式

甲乙双方确认采用传真方式签署的申请凭证作为双方交易的合法依据。甲方将打印的申请书加盖有效公章后传真至乙方指定传真号码处，乙方收到甲方申请后通过基金交易系统确认该笔交易申请的有效性并回复确认信息。如果双方所确认的交易确认函在确认时间内存在任何疑问或发生歧义，乙方将及时向甲方进行确认与反馈，该确认反馈并不作为甲方的申请要求更改的依据，甲乙双方另行商定并解决的除外。确认信息回复作为双方成交的合法依据仅表示对甲方的成交信息所作确认与认可。具体内容包括基金买卖的时间、成交价格及数量等交易信息。如果因网络或其他原因导致该确认信息没有收到或没有正确收到时，甲乙双方另行协商解决的方式解决该情况发生的损失和风险的处理问题。

四、甲乙双方对基金买卖委托申请的有效时间认定

本协议所述的基金买卖委托申请的有效时间是指基金公告规定的交易时间内提出的委托申请。在非基金公告规定的交易时间内提出的委托申请，视为下一个有效交易日的委托申请处理。

（以下无正文）

甲方：[甲方手写签名]

日期：XXXX年XX月XX日

乙方盖章：[乙方公司合同专用章]

日