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北京新世纪公司审计问题整改方案

20XX年9月集团公司审计组对公司开展北京新世纪公司原董事长离任经济责任现场审计，根据审计底稿及审计组意见公司研究制定此方案,明确整改责任及措施，推动落实整改。本次审计发现问题24项，风险4项，按照北京新世纪公司审计工作整改要求，制定整改方案如下：

一、指导思想

统一思想、提高站位，全力以赴做好审计问题整改工作。在确保问题整改措施有效落实、形成闭环的同时，举一反三、防微杜渐，进一步强化风险管理，规范业务管控，提升合规管理水平和全员合规意识，夯实企业管理基础。

二、组织机构

（一）审计问题整改工作领导小组

组长：

副组长：

成员：

职责：全面负责公司审计问题整改的领导工作，部署工作任务，提出工作要求，指导协调整改工作开展。

（二）审计问题整改工作办公室

主任：

副主任：

成员：

职责：全面落实审计问题整改工作领导小组（以下简称“领导小组”）部署，制定审计问题整改工作方案（以下简称“方案”），组织、协调公司各部门开展审计问题整改工作，对审计问题整改工作开展督导督办，及时向领导小组反馈各类情况及问题，形成审计问题整改报告和公司合规管理提升工作报告报决策会议审议。

（三）专项整改工作小组

按照审计问题分类，根据公司现行职责分工，成立专项整改工作小组，负责具体类别问题的整改工作。

1.物资管理问题整改小组

组长：

副组长：

成员：

职责：负责落实领导小组对物资管理问题整改的工作部署，根据审计意见、按照方案要求全面完成物资管理领域涉及的3项问题的整改工作，形成专项整改报告及物资管理工作管理提升报告报审计问题整改工作办公室（以下简称“整改办公室”）。

2.采购及合同管理问题整改小组

组长：

副组长：

成员：

职责：负责落实领导小组对采购及合同管理问题整改的工作部署，根据审计意见、按照方案要求全面完成采购及合同管理领域涉及的5项问题的整改工作。形成专项整改报告及采购及合同管理工作管理提升报告报整改办公室。配合部门：计划部、生技部、办公室。

3.安全、生产问题整改小组

组长：

副组长：

成员：

职责：负责落实领导小组对安全、生产问题整改的工作部署，根据审计意见、按照方案要求全面完成安全生产费管理、技改项目管理涉及的5项问题的整改工作。形成专项整改报告及安全、生产工作管理提升报告报整改办公室。配合部门：生技部、安环部。

4.法治与企业治理问题整改小组

组长：

副组长：

成员：

职责：负责落实领导小组对法治与企业治理问题的整改部署，完成问题整改。同时，对相关风险进行梳理，按照审计意见落实相应措施，最大限度规避风险。形成专项整改报告及法治与企业管理工作管理提升报告报整改办公室。配合部门：办公室。

5.决策问题整改小组

组长：

常务副组长：

副组长：

成员：

职责：负责落实领导小组对决策、履职待遇与食堂管理问题整改的工作部署，根据审计意见、整改方案要求全面完成决策管理涉及的1项问题的整改工作。形成专项整改报告及决策管理提升报告报整改办公室。配合部门：办公室、各部门。

6.履职待遇、招待费与食堂管理问题整改小组

组长：

副组长：

成员：

职责：负责落实领导小组对履职待遇、招待费与食堂管理问题整改的工作部署，根据审计意见、整改方案要求全面完成履职待遇、招待费与食堂管理涉及的5项问题的整改工作。形成专项整改报告及履职待遇、招待费与食堂管理提升报告报整改办公室。配合部门：办公室、各部门。

7.资金管理问题整改小组

组长：

副组长：

成员：

职责：负责落实领导小组对资金管理问题整改的工作部署，根据审计意见、按照方案要求全面完成资金管理涉及的2项问题的整改工作。形成专项整改报告及资金管理提升报告报整改办公室。配合部门：财务部。

8.企业发展问题整改小组

组长：

副组长：

成员：

职责：负责落实领导小组对土地证办理及产能利用问题整改及风险防控的工作部署，根据审计意见、按照方案要求全面完成土地证办理及产能利用涉及的2项问题的整改工作，梳理土地证办理及产能利用方面的风险，积极推进相关工作，做好风险防控，推进公司健康发展。形成专项整改报告及土地证办理、经营增项工作推进情况报告，报整改办公室。配合部门：办公室、计划部、生技部。

9.工会经费问题整改小组

组长：

副组长：

成员：

职责：负责落实领导小组对工会经费问题整改的工作部署，根据审计意见、按照方案要求全面完成工会经费管理涉及的1项问题的整改工作，针对属地工会管理、系统内工会管理相关要求的不对称问题，找依据、找