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投资咨询公司信息安全管理办法

一、总则

第一条为加强本投资咨询公司信息安全管理，保障公司信息资产的保密性、完整性和可用性，维护公司正常运营秩序，特制定本办法。

第二条本办法适用于公司内部所有部门、员工以及与公司信息系统有交互的外部合作伙伴、客户等相关主体。

二、信息资产分类与分级

第三条信息资产分类

1.客户信息：包括客户基本资料、投资意向、财务状况等。

2.业务数据：如市场分析报告、投资策略、项目评估数据等。

3.内部管理信息：涵盖员工档案、财务数据、办公文档等。

4.信息系统数据：包括软件代码、数据库信息、系统配置文件等。

第四条信息资产分级

根据信息资产的重要性和敏感程度，分为绝密、机密、秘密和公开四个级别。

1.绝密级信息：涉及公司核心商业机密、重大未公开投资项目细节等，一旦泄露将对公司造成极其严重的损害。

2.机密级信息：如客户敏感财务信息、重要投资策略方案等，泄露会给公司带来严重不良影响。

3.秘密级信息：包括一般性客户资料、内部工作流程文档等，其泄露可能会对公司产生一定负面影响。

4.公开级信息：可向公众或特定外部群体公开的信息，如公司简介、已公开的市场研究报告等。

三、人员安全管理

第五条入职安全审查

对新入职员工进行背景调查，包括学历、工作经历、信用记录等。签订保密协议，明确员工在信息安全方面的责任与义务。

第六条培训与教育

定期组织信息安全培训，内容包括信息安全意识、安全操作规范、数据保护知识等。新员工入职时需接受信息安全入职培训。

第七条离职安全处理

员工离职时，应及时收回其使用的公司信息资产，如电脑、账号权限等。对离职员工涉及的工作数据进行交接和备份，并确保其知晓离职后仍需遵守保密协议。

四、数据安全管理

第八条数据收集与存储

1.遵循合法、正当、必要的原则收集客户信息和业务数据。

2.对数据进行分类存储，根据数据级别采取相应的存储介质和存储环境安全措施，如使用加密存储设备存储机密级以上数据。

第九条数据传输

1.采用安全的传输协议和加密技术，如SSL/TLS协议，确保数据在传输过程中的保密性和完整性。

2.对涉及机密级以上数据的传输，需进行额外审批和记录。

第十条数据使用与共享

1.员工根据岗位权限使用数据，严禁超越权限访问和使用信息资产。

2.对外共享数据时，需进行严格审批，明确共享范围、目的和期限，并与共享对象签订保密协议。

第十一条数据备份与恢复

1.建立定期数据备份机制，根据数据重要性确定备份频率，如核心业务数据每日备份，普通数据每周备份。

2.定期测试数据备份的可恢复性，确保在数据丢失或损坏时能够及时恢复数据。

五、信息系统安全管理

第十二条系统访问控制

1.实施多因素身份认证，如密码+动态验证码、指纹识别等，确保用户身份真实性。

2.根据员工岗位和工作需求分配最小权限的系统账号，定期审查和更新账号权限。

第十三条系统漏洞管理

1.定期进行信息系统漏洞扫描，如每周进行一次全面扫描。

2.及时安装系统安全补丁，对发现的高危漏洞应在24小时内进行修复处理。

第十四条系统监控与审计

1.建立信息系统监控机制，实时监测系统运行状态、网络流量等。

2.对系统操作进行审计记录，包括登录、数据访问、修改等操作，审计记录保存期限不少于[X]年，以便追溯和分析安全事件。

六、网络安全管理

第十五条网络架构安全

1.划分不同安全区域，如内部办公区、业务服务区、外部接入区等，通过防火墙等设备进行区域隔离和访问控制。

2.采用入侵检测系统（IDS）/入侵防范系统（IPS），实时监测和防范网络攻击。

第十六条网络通信安全

1.对公司网络通信进行加密，如使用VPN技术保障远程办公和分支机构网络连接的安全性。

2.限制网络访问端口，仅开放必要的业务端口，防止非法端口扫描和利用。

第十七条无线网络安全

如公司部署无线网络，应设置高强度密码，并采用WPA2或更高级别的加密协议。定期更换无线网络密码，防止无线网络被破解。

七、物理安全管理

第十八条机房安全

1.机房选址应具备防火、防水、防震、防盗等条件，设置门禁系统，限制非授权人员进入。

2.机房内配备冗余电力系统、空调系统等，确保设备正常运行的物理环境。

第十九条办公设备安全

1.员工办公电脑应设置开机密码、屏保密码等，离开时及时锁定电脑。

2.对重要办公设备如服务器、存储设备等进行物理防护，防止非法拆卸和破坏。

八、应急响应与处置

第二十条应急响应计划

制定信息安全事件应急响应计划，明确事件分类、应急响应流程、各部门职责等。应急响应计划应定期演练和更新。

第二十一条安全事件监测与报告

建立信息安全事件监测机制，及时发现和报告安全事件。员工发现安全事件后