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[单位名称]风险分级管控制度

一、目的

为全面辨识、评估和有效管控本单位在生产经营过程中的各类风险，预防和减少事故的发生，保障员工生命财产安全，促进单位安全、稳定、可持续发展，特制定本风险分级管控制度。

二、适用范围

本制度适用于本单位所有部门、岗位以及生产经营活动全过程中的风险分级管控工作，涵盖人员、设备、设施、环境、管理等各个方面。

三、基本原则

1.风险辨识全面性原则：对单位所有活动、区域、设备设施等进行全面风险辨识，不留死角。

2.风险评估科学性原则：采用科学合理的风险评估方法，确保评估结果准确可靠，能够真实反映风险的严重程度和发生可能性。

3.分级管控差异性原则：根据风险评估结果，对不同等级风险实施差异化管控，明确管控重点和管控层级，确保管控措施有效可行。

4.动态管理及时性原则：风险分级管控工作应实行动态管理，及时更新风险信息，调整管控措施，以适应内外部环境变化。

四、职责分工

1.管理层职责

成立风险分级管控工作领导小组，负责统筹、协调、指导本单位风险分级管控工作，定期对风险分级管控工作进行检查和考核。

组织制定和修订风险分级管控制度，确保制度的有效性和适应性。

审批重大风险管控措施和风险分级管控报告。

2.安全管理部门职责

作为风险分级管控工作的归口管理部门，负责组织开展风险辨识、评估、分级和管控措施制定等工作。

建立和维护风险分级管控信息档案，对风险分级管控工作进行监督检查和考核，及时发现并纠正存在的问题。

组织开展风险分级管控培训教育，提高员工风险意识和管控能力。

3.各部门职责

负责本部门范围内的风险辨识、评估、分级和管控措施制定、实施工作，确保管控措施落实到具体岗位和人员。

定期对本部门风险管控情况进行自查自纠，及时向安全管理部门报告风险变化情况和管控措施执行情况。

组织本部门员工参与风险分级管控培训教育，督促员工严格执行风险管控措施。

五、风险分级管控程序

1.风险辨识

每年定期组织开展全面风险辨识工作，在生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为等发生重大变化或法律法规、标准规范更新时，应及时进行专项风险辨识。

采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表分析法（SCL）、故障树分析法（FTA）等方法，对作业活动和设备设施进行风险辨识，识别可能存在的危险因素，并填写相应的风险辨识记录表格。

风险辨识应涵盖所有常规和非常规作业活动，包括但不限于生产操作、设备维护保养、检维修、施工建设、物料搬运、仓储、运输等，以及所有设备设施，包括生产设备、特种设备、电气设备、消防设施、安全防护设施等。

2.风险评估

对辨识出的风险进行评估，确定风险等级。风险评估采用风险矩阵法（LS），从事故发生的可能性（L）和事故后果的严重程度（S）两个维度进行评价，计算风险值（R=L×S），根据风险值大小将风险分为重大风险（R≥16）、较大风险（8≤R＜16）、一般风险（4≤R＜8）和低风险（R＜4）四个等级。

事故发生的可能性（L）主要考虑历史事故数据、操作规程的执行情况、设备设施的可靠性、人员的技能水平和安全意识等因素；事故后果的严重程度（S）主要考虑人员伤亡、财产损失、环境影响、社会影响等因素。

组织相关部门和专业人员成立风险评估小组，负责风险评估工作，确保评估结果客观、准确、公正。

3.风险分级

根据风险评估结果，将风险分为重大风险（Ⅰ级）、较大风险（Ⅱ级）、一般风险（Ⅲ级）和低风险（Ⅳ级）四个等级，并分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。

重大风险（Ⅰ级）：风险值（R）≥16，此类风险一旦发生事故，可能造成极其严重的人员伤亡、重大财产损失或重大环境破坏，且社会影响恶劣，需采取特别管控措施，并重点监控。

较大风险（Ⅱ级）：8≤风险值（R）＜16，此类风险一旦发生事故，可能造成较大人员伤亡、较大财产损失或较大环境破坏，社会影响较大，需采取较为严格的管控措施，并加强监控。

一般风险（Ⅲ级）：4≤风险值（R）＜8，此类风险一旦发生事故，可能造成一定人员伤亡、一定财产损失或一定环境破坏，社会影响一般，需采取常规管控措施，并定期监控。

低风险（Ⅳ级）：风险值（R）＜4，此类风险发生事故的可能性较小，事故后果相对较轻，可采取简单管控措施，并进行日常监控。

4.制定风险管控措施

针对不同等级风险，制定相应的风险管控措施。风险管控措施应包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施和应急处置措施等。

工程技术措施：通过对设备设施、工艺过程等进行技术改造、优化设计，消除或降低风险。例如，采用自动化控制系统、安全联锁装置、通风换气系统、防火防爆设施等。

管理措施：建立健全安全生产管理制度、操作规程、应急预案等，加强对人员、设备设施、作业环境等的管理和监督。例如，制定安全生产责任制、安全检查制度、设备维护保养制度、作业许可