2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(典型题).pdfVIP

去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》

2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范题库附答案（典型题）

单选题（共30题）

1、以下关于基金份额发售的各种说法不正确的是（）。

A.基金管理人应当在自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。

B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过6个月。

C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他

有关文件

D.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前；任何

人不得动用

【答案】B

2、(2016年)基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（）。

A.申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议

D.招募说明书草案

【答案】C

3、（2017年真题）中国证券投资基金业协会的会员类别不包括（）。

A.一般会员

B.联席会员

C.特别会员

D.普通会员

去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》

【答案】A

4、下列关于对冲基金说法正确的是（）。

A.一般以公募基金为主要方式

B.意思是风险对冲过的基金，其投资风险低于传统的证券投资基金

C.起源于20世纪50年代的英国金融市场

D.一般广泛投资于金融衍生品

【答案】D

5、(2017年)下列关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用的说法

中，错误的是（）。

A.切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值

B.增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度

C.切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心

D.增加投资者信息知情权，有利于投资者价值判断

【答案】A

6、基金上市后，ETF基金份额参考净值的实时计算与公布是由（）负责。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.登记结算机构

D.证券交易所

【答案】D

去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》

7、储蓄的特征是其（）。

A.保值性

B.不确定性

C.高风险性

D.高回报、低风险性

【答案】A

8、关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（）

A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行

业都有较强投资能力的投资者

B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者

与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则经营机构应当提供相关资料,

证明其已向普通投资者履行相应义务

C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务

D.相对于普通投资者，专业投资者的风险识别和承受能力更弱

【答案】B

9、基金市场的参与主体不包括（）。

A.基金当事人

B.基金市场服务机构

C.基金监管机构

D.固定收益基金

【答案】D

去留无意，闲看庭前花开花落