2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案).pdfVIP

2022-2023年证券从业之证券市场基本

法律法规通关题库(附答案)

单选题（共60题）

1、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。

公司依照该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份

总额的（）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】C

2、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比

例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的

期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保

证金以外的其他（）等资产。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】B

3、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的

（）。

A.1／2

B.1／3

C.1／4

D.1／5

【答案】A

4、建立健全预警补仓和强制平仓制度要求（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

5、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对

（）宣传并发表评论意见。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

6、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券

公司开展各项业务，应当（）

A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则

B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则

C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则

【答案】C

7、存在（）的，不得担任独立财务顾问。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

8、证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。

A.①②

B.①②③④

C.①②③

D.③④

【答案】B

9、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工

作人员廉洁从业规定》，有（）情形的，中国证监会应当从重处理。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】C

10、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】C

11、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（）处理。

A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万

元以上30万元以下的罚款

B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10

倍以下倍以下罚款

C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款

D.情节严重的，撤销从业资格

【答案】A

12、证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由

（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定

提交大额交易报告。

A.证券公司

B.客户

C.银行机构

D.金融机构

【答案】C

13、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

14、证券公司的高级管理人员是指证券公司的（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

15、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（）。

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①②③

【答案】A

16、关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅲ

【答案】A

17、下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是（）。

A.总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格

的总机构

B.分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制