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退市新规解读.pdf

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退市新规解读

上海证券交易所、大同证券

01退市监管形势和要求

目录PART

02退市改革的思路和内容

PART

CONTENTS

03交易类强制退市

PART

04财务类强制退市

PART

05规范类强制退市

PART

06重大违法类强制退市

PART

07其他风险警示

PART

01退市监管形势和要求

n退市平稳开局,常态化退市机制基本形成

ü2020年11月,中央深改委审议通过《健全上市公司退市机制实施方案》;在证监会统筹指导下,

2020年底上交所修订退市制度。

ü2021年至今,沪市共有56家公司退市,其中强制退市43家,强制退市数量为改革以前十年的近4倍。

其中,交易类退市13家、财务类退市26家,重大违法类退市4家。

ü另外,13家通过主动退市、吸收合并等多元方式退出。

n各方对加大退市力度有更高期待,进一步实现进退有序、及时出清的格局

01退市监管形势和要求

n上交所从严退市监管

ü坚持退市监管“关口前移”,严厉打击各类规避退市行为;

ü保持信息披露和股价联动监管,防范股价炒作;

ü压严压实中介机构责任,督促勤勉履职;

ü严惩退市公司及其控股股东、实际控制人和董事、高管的违法行为,保护中小投资者合法权益。

n对上市公司要求

ü认真学习规则,依规履行信息披露义务;

ü认真落实监管要求,及时回复监管函件;

ü承担经营主体责任,尽快改善基本面;

ü对违法违规等行为导致退市的,依法赔偿投资者损失。

01退市监管形势和要求

目录PART

02退市改革的思路和内容

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03交易类强制退市

PART

04财务类强制退市

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05规范类强制退市

PART

06重大违法类强制退市

PART

07其他风险警示

PART

02退市改革思路和内容

n退市改革:顶层设计,旨在进一步加大退市力度,坚持“应退尽退”

中央深改委2020年审议通过《健全上市公司退市机制实施方案》

新“国九条”2024年4月《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》

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