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危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序

1.目的

为充分辨识危险源，合理评价风险，进行风险控制策划，为公司

职业健康安全管理体系建立和运行的各项决策提供依据，制定本程

序。

2.适用范围

适用于公司体系内各单位

3.引用文件

GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》

GB/T13861-2009《生产过程危险和有害因素代码》

4.定义

本程序引用GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》

中的“术语和定义”。

4.1重大风险：指根据本程序辨识、评价的风险级别为三级（含三级）

以上的，在体系运行中需特别关注、重点控制的风险。

4.2五定四不推：指在风险控制计划的制定和实施中要做到定责任、

定措施、定资金、定时限、定预案；本岗位能够解决的，班组不推给

工段、工段不推给车间、车间不推给分厂、分厂不推给公司。

4.3管理方案：是指为实现职业健康安全目标，对重大风险进行投资

的项目。需投资改造的项目要明确职责和权限，制定方法、资源、时

间表，并落实专项检查等措施。管理方案可通过年度大中修计划、检

修计划、技改、固定资产投资计划、专项治理整改等方式实施。

5.职责

5.1公司领导负责实施管理方案立项的审批。

5.2各部门负责协助安全科对较高级别的风险的确认。

5.3安全科负责危险源辨识、风险评价和风险控制策划的组织、协调、

指导和监督检查。

5.4各部门/单位负责实施本部门/单位的危险源辨识、风险评价和风

险控制策划工作。

5.5设备科、技术改造部、技术工艺部等相关职能部门负责管理方案

的确定和组织实施。

3管理内容及要求

6.1工作步骤

划分作业活动

辨识危险源

评价风险

制定风险控制计划

实施风险控制计划

评审控制计划的适宜性（必要时）

实施情况验证

6.2划分作业活动

6.2.1进行危险源辨识首先要划分作业活动，危险源辨识要针对作业

活动进行。

6.2.2作业活动划分程度的把握：所划分的作业活动既不能太复杂（如

包含有几十个作业步骤或作业内容）；也不能太简单（如仅有一、两

个作业步骤或作业内容）。

6.2.3划分作业活动的方法：

a.按生产（工作）流程的阶段划分；

b.按地理区域划分；

c.按装置划分；

d.按作业任务划分。

在实际工作中也可是上述几种方法的结合。

6.3危险源辨识

6.3.1危险源辨识的范围

危险源辨识的范围应覆盖：

a.所有常规和非常规的活动；

b.所有进入作业场所人员的活动；

c.所有作业场所内的设施。

在辨识过程中，要考虑三种状态（正常、异常和紧急）和三种时

态（过去、现在和将来）。

危险源辨识要包括以下四方面：

a.物的不安全状态；

b.人的不安全行动；

c.作业环境的缺陷；

d.安全健康管理的缺陷。

危险源类别的分类见附录一。

6.3.2危险源辨识的方法

建议采用基本分析法和工作安全分析法，必要时也可采用安全检

查表法、预先危险分析法等其它方法进行危险源辨识。（见附录二）

6.3.3危险源辨识充分性的确定：

a)覆盖已发生事故的原因，包括本公司近三年内所有事故的原因

和同行业已发生事故的原因。

b)覆盖法规的要求，即：除辨识出的危险源之外，不应存在其它

违法现象。

6.4风险评价

6.4.1风险评价的方法为直接评价法、LEC法。

6.4.2凡有下列情况之一的，用直接评价法判定为重大风险：

a．对于违反国家职业健康安全有关法律、法规及其他要求中硬性

指标规定的；或属于组织性行为且涉及的范围较大、后果较为严重的

其它违规；

b．近三年发生过重伤、死亡、重大财产损失（30万以上）一次

或轻伤、非重大财产损失（30万以下）三次以上，至今未采取