光大证券长沙滨江路营业部2024年第四次反洗钱知识测试.doc

光大证券长沙滨江路营业部2024年第四次反洗钱知识测试

1、客户洗钱风险等级划分为（）。

A、“高风险”、“中风险”、“低风险”三类

B、“禁止类”、“高风险”、“中风险”、“低风险”四类

C、“高风险”、“较高风险”、“中风险”、“较低风险、低风险”五类(正确答案)

D、“高风险”、“低风险”二类

2、公司各业务部门、各分支机构应当勤勉尽责，在业务开展过程中应遵循（）的原则，识别客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质。

A、“了解你的客户”（KYC）(正确答案)

B、“认识你的客户”

C、“了解实际受益人”

D、“了解实际控制人”

3、（）工作是公司反洗钱工作的重要组成部分和进行反洗钱风