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当前促进我国科技成果转移转化若干问题探讨（一）

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李世元，张彦奇，王寒枝，刘石慧

一、概述

改革开发以来，我国经济社会发展取得了巨大的成就，但与世界发达国家相

比，在经济结构、经济增长方式、经济发展质量以及社会结构、社会保障等方面

仍有很大的差距，随着经济全球化的发展趋势和我国加入WTO之后，这种差距还

有加大的可能。为了增强我国的经济实力、综合国力和国际地位，实现国民经济

的“又快又好”发展，党中央提出了“以科学发展观统领经济社会发展全局”的

战略决策，以提高自主创新能力作为调整产业结构和转变增长方式的中心环节，

加快形成技术创新体系。在国家中长期科技发展规划中也提出要加快科技成果转

化，建立以企业为主体的技术创新体系。

由于体制和历史的原因，中国核心技术的研究与创造基本产生在国有的科研

机构和高校，这种现状导致科研与产业一直不能有效的衔接。一方面企业急需成

熟的技术，另一方面大量的科研成果在科研单位积压，很难找到向企业推广应用

的有效途径。因此，探讨我国当前科技成果转化过程中存在的问题，从中找出能

够有效推动科研成果快速转移到企业并实现其产业化，是提高我国企业核心技术

的自主创新能力的关键途径，也是实现建设创新型国家战略的核心环节。

二、我国科技成果转化的现状和制约因素分析

2.1科技成果转化现状

当前，我国目前科技成果转化的现状存在一个突出的矛盾，众多的科研院所

拥有大量的科技成果，却无法有效的转化到企业，技术收益所产生的回报很少，

对其持续的科技创新发展产生了很大的影响；而企业界在面临技术升级时却很难

找到合适的科技成果来支撑其跨越式发展，在当前全球竞争环境中处于不利地

位。总体而言，突出表现在以下几个方面的问题：

1）科学研究、技术开发与市场需求脱节状况并没有从根本上得到改变。

长期以来，我国科研体制多年来已经形成了一个自我循环的固定模式：立项

——研究——结题——验收——考核（评价）。整个过程中都没有“用户”参与，

研究结果也不用对“用户”负责。最终造成了科研和市场需求“两张皮”。由于

成果产生单位与应用单位之间缺少有机联系，使成果在产生之初就没有明确的应

李世元，高级工程师，中国科学院理化技术研究所产业策划部主任，

用对象和形成产业的条件。科研单位在课题设计时不能充分考虑成果产生后在生

产上的应用状况，更多关注的是研究成果的档次和水平，加之中间试验条件和手

段缺乏，致使一些重大科技成果技术成熟性不够，配套性不强，工艺性差，不能

直接应用于生产。

2）作为科枝成果实施主体的企业，缺少应用成果的内在动力。

大部分企业仍然通过资金、人力投入来实现量的扩张，通过规模来增加企业

效益，而以科技进步为主的内涵式扩大再生产还没有成为企业发展战略的主流。

从国家科技成果重点推广计划实施情况看，应用技术的75%是乡镇企业和中小型

企业，而国有大中型企业只占25%。

3）成果形成和转化中存在“断链”问题

科技成果从形成到产业化是一个复杂的过程。根据其形成的不同阶段分为四

个类型：1、基础性成果；2、技术性成果（实验室样机，新材料实验室制备技术

路线）；3、中试实验成果（工业化样机，材料的工业化生产路线）；4、产业化生

产成果。

实践经验表明，从基础研究、应用研究、中试研究、产业化的各个阶段经费

投入是按10倍增长的。我国的科研管理体制已经形成了对于各个阶段的支持方

式：第一阶段和第二阶段主要以自然科学基金、863、973等形式从国家获得支

持；第三阶段的中试研究到第五阶段的产业化，由企业投入。

科技成果转化多年来的经验证明，由于第三阶段中试研究开发风险大，投入

周期长，企业都不愿意投入。研究所又没有进行中试研究的经济能力，从而形成

“断链”。由于成果转化应用方面尤其是中试环节的资金缺口大，多渠道筹措成

果转化资金的机制尚未完全形成，经费不足成为制约成果转化的重要因素。

4）科技成果转化的市场运行机制不畅。

目前，科技成果转化市场机制没有完全建立起来，技术市场发育尚不完善，

缺少区域性、全国性的信息网络，三分之二以上的成果转化是自行联系洽谈的。

现有的技术中介机构由于服务能力不强和从业人员素质不高，多数只能起到联络

沟通作用，无法对成果进行深层次的评估和咨询，也影响了转化成功率和服务效

益。

2.2制约我国科技成果