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定向增发股份认购合同RTO协议7篇

篇1

甲方（发行方）：_________

乙方（认购方）：_________

鉴于甲方拟通过定向增发股份的方式，向乙方发行股份；乙方同意认购甲方定向增发的股份。为此，双方根据相关法律法规的规定，达成如下协议：

一、定向增发股份的基本情况

1.股份发行数量：_________股。

2.股份发行价格：每股人民币_________元。

3.股份发行时间：_________年_________月_________日。

4.股份发行方式：通过_________方式进行发行。

二、认购方的权利和义务

1.认购方的权利

（1）认购方有权在发行日按照约定的发行价格和发行数量认购甲方定向增发的股份。

（2）认购方有权要求甲方在发行日前提供必要的发行材料和信息，以便进行投资决策。

（3）认购方有权要求甲方在发行后提供必要的交易条件和支持，以便进行股份交易。

2.认购方的义务

（1）认购方有义务在发行日前完成资金准备，确保能够按照约定的发行价格支付股份认购款项。

（2）认购方有义务在发行后按照约定的交易条件和支持进行股份交易。

（3）认购方有义务遵守相关法律法规的规定，不得从事损害甲方利益的违法行为。

三、发行方的权利和义务

1.发行方的权利

（1）发行方有权要求认购方在发行日前完成资金准备，并按照约定的发行价格支付股份认购款项。

（2）发行方有权要求认购方在发行后按照约定的交易条件和支持进行股份交易。

（3）发行方有权要求认购方遵守相关法律法规的规定，不得从事损害甲方利益的违法行为。

2.发行方的义务

（1）发行方有义务在发行日前向认购方提供必要的发行材料和信息，以便认购方进行投资决策。

（2）发行方有义务在发行后向认购方提供必要的交易条件和支持，以便认购方进行股份交易。

（3）发行方有义务遵守相关法律法规的规定，确保股份发行的合法性和合规性。

四、违约责任及赔偿

1.认购方违约责任的承担

如果认购方在股份发行过程中存在违约行为，如未按照约定的发行价格支付股份认购款项或未按照约定的交易条件和支持进行股份交易，则应当承担以下责任：

（1）向甲方支付违约金，违约金的数额为股份认购款项的10%。

（2）赔偿甲方因违约行为所造成的全部损失，包括但不限于直接损失和间接损失。

（3）如果违约行为严重损害甲方的利益，甲方有权解除本协议，并要求认购方承担相应的法律责任。

2.发行方违约责任的承担

如果发行方在股份发行过程中存在违约行为，如未按照约定的发行价格和数量进行股份发行或未提供必要的发行材料和信息，则应当承担以下责任：

（1）向认购方支付违约金，违约金的数额为股份认购款项的10%。

（2）赔偿认购方因违约行为所造成的全部损失，包括但不限于直接损失和间接损失。

（3）如果违约行为严重损害认购方的利益，认购方有权解除本协议，并要求发行方承担相应的法律责任。

五、争议解决及法律适用

1.争议解决方式：如双方在本协议的履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼解决争议。

2.法律适用：本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

六、其他约定事项

1.本协议自双方签字或盖章之日起生效。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。具有同等法律效力。未尽事宜双方可另行签订补充协议进行约定。补充协议与本协议具有同等法律效力。

篇2

甲方（发行方）：XXXX股份有限公司

地址：XXXX

法定代表人：XXXX

乙方（认购方）：XXXX有限公司

地址：XXXX

法定代表人：XXXX

鉴于：

1.甲方拟通过定向增发方式发行股份；

2.乙方同意认购甲方发行的股份；

3.双方遵循自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、认购股份数量

乙方同意认购甲方发行的股份数量为XXXX万股，占甲方发行后总股本的XXXX%。

二、认购价格与支付方式

1.认购价格：乙方认购股份的价格为甲方本次定向增发股份的发行价格，即每股XX元。

2.支付方式：乙方应在签订本合同之日起XX个工作日内，将认购款项通过银行转账方式支付至甲方指定的账户。

三、股份交付与登记

1.甲方应在收到乙方认购款项后XX个工作日内，完成股份的交付工作。

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