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证券从业-金融市场基础知识-第二节全球金融市场

1.【单选题】【拓展题】伦敦交易所为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。

A.主板市场

B.另类投资市场

C.专业证券市场

D.专业基金市场

（江南博哥）正确答案：D

参考解析：选项A，伦敦证交所的主板市场在诸层次市场中监管最为严格。

选项B，伦敦证交所的另类投资市场上市条件较主板市场宽松，适合规模比较小的成长型公司进行上市融资。

选项C，伦敦证交所的专业证券市场针对专业投资者或机构投资者设立，2005年7月开业，上市品种分存托凭证和专家债务证券两类。

选项D，伦敦证交所的专业基金市场为各类封闭式投资基金提供上市渠道，上市规则执行欧盟标准，由伦敦交易所监管。

2.【单选题】期限在1年以上的资金的跨国流动是（）。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.国际长期资金流动

D.保值性资金的流动

正确答案：C

参考解析：选项A，贸易资金的流动属于国际短期资金流动（1年以内），是最传统的国际资金流动方式，早期的国际资金流动多以这种方式出现。

选项B，套利性资金流动属于国际短期资金流动（1年以内），是利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动。

选项C，国际长期资金流动是指期限在1年以上的资金的跨国流动。

选项D，保值性资金的流动属于国际短期资金流动（1年以内），又称为避险性资金流动或资本外逃，是指金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动。

3.【单选题】伦敦外汇市场的特点不包括（）。

A.以外币交易为主

B.以居民交易为主

C.以金融机构批发性交易为主

D.以外汇衍生品交易为主

正确答案：B

参考解析：伦敦外汇市场有以下几个特点：

1．以外币交易为主。【A正确】

2．以非居民交易为主。【B错误】

3．以金融机构批发性交易为主。【C正确】

4．以外汇衍生品交易为主。【D正确】

5．交易时段桥接美洲和亚太市场。

4.【单选题】国际金融监管体系不包括（）。

A.巴塞尔银行监管委员会

B.中国证券监督管理委员会

C.国际证监会组织

D.国际保险监督官协会

正确答案：B

参考解析：国际金融监管体系是全球金融体系的重要组成部分，包括：

巴塞尔银行监管委员会；【A错误】

国际证监会组织；【C错误】

国际保险监督官协会【D错误】等。

选项B，中国证监会属于我国金融监管体系内容。

5.【单选题】1602年，荷兰东印度公司在创建了世界上最早的证券交易所——（）证券交易所。

A.阿姆斯特丹

B.费城

C.纽约

D.东京

正确答案：A

参考解析：选项A，1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所。

选项B，费城证券交易所是1790年成立了美国第一个证券交易所。

选项C和D为干扰项。

6.【单选题】2007年，全美证券交易商协会（NASD）与纽约证券交易所监管委员会合并，成立金融业监管局，是证券业的（），负责监管经纪商、交易商与投资大众之间的业务。

A.自律性组织

B.非自律性组织

C.监管组织

D.行业组织

正确答案：A

参考解析：2007年，全美证券交易商协会（NASD）与纽约证券交易所监管委员会合并，成立金融业监管局，是证券业自律性组织，负责监管经纪商、交易商与投资大众之间的业务。

本题正确选项为A，其他均为混淆项。

7.【单选题】一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于（）的欧洲大陆。

A.17世纪

B.15世纪

C.16世纪

D.18世纪

正确答案：A

参考解析：一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆。本题正确选项为A，其他均为混淆项。

8.【单选题】（）是全球最大的外汇批发市场。

A.英国的伦敦外汇市场

B.美国的纽约外汇市场

C.日本的东京外汇市场

D.中国的香港外汇市场

正确答案：A

参考解析：选项A，英国的伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，到2007年，通过电子经纪及电子交易系统进行的交易占总成交金额的比例已经提高到30%以上。

选项B，美国是仅次于英国的全球第二大外汇市场。

选项C，教材中不涉及日本东京外汇市场的排名。

选项D，中国香港外汇市场在全球排第四名。

20.【多选题】国际长期资金流动主要包括（）。

A.国际信贷

B.国际直接投资

C.国际间接投资

D.贸易资金的流动

正确答案：A,B,C

参考解析：国际长期资金流动包括国际直接投资、国际间接投资和国际信贷三种形式。

选项D，贸易资金流动属于国际短期资金流动。

21.【多选题】国际直接投资主要三种形式是（）。

A.采取独资企业的方式在国外建