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对于承包人拒不配合竣工验收及备案该

如何处理

实践中，承包人以不配合办理竣工验收备案为手段，要求发包人

支付工程款的情形较为常见。站在发包人立场，工程施工完毕后经过

竣工验收手续，才能提交政府档案管理部门备案，而后才能依法申请

有关的产权证书。因此，竣工验收备案是重中之重。站在承包人立场，

办理竣工验收及备案可能是承包人可以掌控的最后一环，过了这个村

就没这个店，一旦该环节不加以充分利用，此后将彻底失去向发包人

主工程款的主动权。由此，围绕是否配合办理竣工验收及备案手续，

引发了发承包双方之间的尖锐冲突。针对于此典型问题，基于目前法

律规定和相关案例及自身业务实践，尝试为发包人提出一些相应的建

议。

一、关于建设项目竣工验收与备案的法律规定

1、竣工验收及竣工验收备案的法律规定

（1）竣工验收

《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）第十六条第一款规

定：“建设单位收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工

程监理等有关单位进行竣工验收。”此即为通常所说的“五方责任主

体”的竣工验收。竣工验收是《建筑法》、《合同法》、《建设工程质量

管理条例》等法律、行政法规规定的工程交付使用条件。工程未经验

收或者验收不合格的，不得交付使用。

（2）竣工验收备案

《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》（住房城乡

建设部令第2号）第四条规定：“建设单位应当自工程竣工验收合格

之日起15日，依照本办法规定，向工程所在地的县级以上地方人民

政府建设行政主管部门备案。”同时，根据该办法第五条的规定，建

设单位办理工程竣工验收备案应当提交的文件包括：法律、行政法规

规定应当由规划、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件，以

及由公安消防部门出具的对大型的人员密集场所和其他特殊建设工

程验收合格的证明文件等。从上述规定可看出，竣工验收备案是指不

但要完成项目竣工验收，建设单位还应提交规划验收、环保验收、消

防验收等合格资料才能取得的备案手续。

而根据《关于加强住宅工程质量管理的若干意见》（建质〔2004〕18

号）第三条第（四）项的规定：住宅工程经竣工验收备案后，方可办

理产权证。这也是许多房地产商极其重视竣工验收备案的原因。

2、配合竣工验收及备案是承包人的法定义务及合同义务

根据《建设工程质量管理条例》第十六条二款、第四十九条第一款以

及《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》第五条的

相关规定，尽管发包人系组织竣工验收、办理竣工验收备案的责任主

体，但竣工验收及办理工程竣工验收备案应当提交的文件中，部分文

件需要施工单位签署或者提供，例如，技术档案和施工管理资料、工

程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告、施工单

位签署的质量合格文件和工程保修书等。根据《合同法》第六十条第

二款的规定：“当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目

的和交易习惯履行通知、协助、等义务。”因此，承包人应当履行此

协助义务，根据相关法律法规的规定和建设行政主管部门的要求，提

交相应的竣工验收资料、配合发包人完成竣工验收及备案相关手续，

并且，承包人的此项义务并不因发包人未经验收擅自使用工程而免

除。

二、承包人拒不配合竣工验收备案，发包人可以提起诉讼么？

尽管配合发包人完成竣工验收及备案手续系承包人的法定义务，但由

于目前尚无法律、行政法规对承包人不履行此协助义务需承担什么后

果作出规定，亦无法律、行政法规明确承包人不配合竣工验收如何处

理的情形，因此，发包人在面对承包人此种不作为行为时常常无计可

施。选择诉讼则是最后没有办法的办法。但是，要求承包人配合办理

竣工验收备案是一项行为之诉，其能够被人民法院受理，并得到有效

处理么？

笔者通过查询案例发现，发包人采取诉讼方式要求承包人配合竣工验

收的案件并不在少数，法院基本均以配合竣工验收及备案属承包人的

法定义务而支持发包人的该项主。并且，在长远嘉和公司与中建六局

建设工程施工合同纠纷二审案件【一审：天津市第一中级人民法院

（2014）一中民四初字第7号；二审：天津市高级人民法院（2014）

津高民一终字第0091号】中，法院认为承包人配合竣工验收及备案

的义务不因工程已经交付使用而免除；在全椒汉一房地产与建工集团

建设工程施工合同纠纷二审案件【一审：省全椒县人民法院（2014）

全民二初字第00035号；二审：市中级人民法院（2014）滁民二终字

第00304号】中，法院认为承包人的此项义务也不因发包人没有支付

相