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金融投资风险管理及应对措施

TOC\o1-2\h\u13236第1章金融投资风险概述 2

310981.1投资风险的概念与特点 2

55291.2投资风险的类型与识别 3

246031.3投资风险的影响因素 3

11876第2章金融市场与风险管理 4

232402.1金融市场及其功能 4

281122.2金融风险管理的重要性 4

46852.3金融风险管理的基本框架 5

22920第3章市场风险管理与应对措施 5

157303.1市场风险的概念与分类 5

76383.2市场风险的度量方法 5

280173.3市场风险应对措施 6

11455第4章信用风险管理与应对措施 6

89974.1信用风险的概念与特点 6

99704.2信用风险的度量方法 6

68464.3信用风险应对措施 7

25907第5章操作风险管理与应对措施 7

271295.1操作风险的概念与分类 7

282065.2操作风险的度量方法 8

115615.3操作风险应对措施 8

17366第6章流动性风险管理与应对措施 9

86106.1流动性风险的概念与分类 9

32566.1.1市场流动性风险 9

164396.1.2个券流动性风险 9

2356.2流动性风险的度量方法 9

166186.2.1持有期收益率法 9

326486.2.2市场冲击模型 9

309916.2.3流动性溢价法 9

63456.3流动性风险应对措施 9

203196.3.1投资组合分散化 9

312996.3.2加强市场流动性监测 10

76356.3.3提高金融产品透明度 10

219796.3.4建立应急预案 10

223446.3.5强化投资者教育 10

249276.3.6加强内部风险管理 10

14128第7章集团风险管理与应对措施 10

153407.1集团风险的概念与特点 10

132787.1.1概念 10

121697.1.2特点 10

287247.2集团风险的度量方法 11

144977.2.1损失期望值法 11

40257.2.2风险价值（VaR）法 11

190117.2.3条件风险价值（CVaR）法 11

103367.2.4蒙特卡洛模拟法 11

156877.3集团风险应对措施 11

101217.3.1风险分散 11

25147.3.2风险对冲 11

276477.3.3风险控制 11

96797.3.4风险转移 11

94787.3.5风险储备 12

308077.3.6风险教育 12

18102第8章风险评估与监控 12

43758.1风险评估的方法与流程 12

97708.1.1风险评估方法 12

31328.1.2风险评估流程 12

93078.2风险监控的重要性 12

36928.3风险监控的实践操作 13

175658.3.1建立风险监控体系 13

250418.3.2制定风险监控计划 13

133228.3.3实施风险监控 13

174848.3.4风险信息反馈与处理 13

126578.3.5定期评估风险监控效果 13

14391第9章风险管理与内部控制 13

3749.1内部控制的概念与要素 13

298089.2风险管理与内部控制的关系 14

146079.3内部控制体系的构建与优化 14

13694第10章金融投资风险管理的未来趋势 15

1446210.1金融科技在风险管理中的应用 15

26610.1.1人工智能与大数据分析 15

1726510.1.2区块链技术 15

1383410.1.3云计算与分布式计算 15

1817710.2国际风险管理标准的演变 16

2234710.2.1风险管理标准的统一 16

936210.2.2风险管理要求的提高 16

1106710.2.3金融监管科技的应用 16

2072210.3绿色金融与可持续发展背景下的风险管理 16

2538410.3.1环境与社会风险的管理 16

2077110.3.2绿色金融标准的建立与完善 16

1978910.3.3可持续发展目