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技术项目风险评估与控制制度

以下是一份《技术项目风险评估与控制制度》的示例，你可以根据实际情况进行调整和完善。

《技术项目风险评估与控制制度》

一、目的与需求

为了有效识别、评估和控制技术项目实施过程中可能面临的风险，确保项目目标的顺利实现，保障组织的利益和声誉，结合相关法律法规、行业标准以及本组织的实际情况，特制定本制度。

二、适用范围

本制度适用于本组织内所有技术项目，包括但不限于新产品研发、技术改造、系统升级等。

三、职责分工

（一）项目管理部门

1.负责组织技术项目风险评估与控制工作的开展，制定项目风险评估计划。

2.对识别出的风险进行分析和评估，确定风险等级和应对策略。

3.跟踪和监控风险的发展情况，及时调整应对措施。

（二）技术部门

1.提供技术方面的专业支持，协助识别和评估技术项目中的技术风险。

2.参与制定技术风险的应对方案，并负责具体的技术措施实施。

（三）财务部门

1.负责评估技术项目的财务风险，包括预算超支、资金链断裂等风险。

2.对风险应对措施的成本进行核算和控制，确保项目在预算范围内进行。

（四）法务部门

1.对技术项目可能涉及的法律风险进行识别和评估，提供法律意见和建议。

2.参与制定风险应对方案，确保方案符合法律法规要求。

（五）其他相关部门

根据项目需求，配合项目管理部门开展风险评估与控制工作，提供必要的信息和支持。

四、风险评估流程

（一）风险识别

1.项目启动阶段，项目管理部门组织相关人员，采用头脑风暴法、检查表法、流程图法等方法，对技术项目可能面临的风险进行全面识别。识别的风险应包括但不限于技术风险、市场风险、财务风险、管理风险、法律风险等。

2.各部门应根据自身职责，提供与本部门相关的风险信息，确保风险识别的全面性和准确性。

（二）风险分析

1.对识别出的风险进行定性和定量分析。定性分析主要评估风险发生的可能性和影响程度，可采用专家判断法、风险矩阵法等方法；定量分析主要通过数据统计和模型计算，评估风险发生的概率和可能造成的损失。

2.分析风险的成因和影响因素，确定风险的关键控制点。

（三）风险评估

1.根据风险分析的结果，确定风险等级。风险等级可分为高、中、低三个等级，具体划分标准如下：

高风险：风险发生的可能性大，且影响程度严重，可能导致项目目标无法实现或给组织带来重大损失。

中风险：风险发生的可能性较大，或影响程度较大，可能对项目进度、质量或成本产生较大影响。

低风险：风险发生的可能性较小，且影响程度较轻，对项目的影响较小。

2.编制风险评估报告，报告应包括风险识别结果、风险分析过程、风险等级评估结果等内容。

五、风险控制措施

（一）风险应对策略

1.对于高风险，应采取风险规避或风险转移的策略。例如，放弃风险较大的技术方案，选择风险较低的替代方案；通过购买保险、签订合同等方式将风险转移给第三方。

2.对于中风险，应采取风险降低的策略。例如，制定详细的风险应对计划，采取有效的技术措施和管理措施，降低风险发生的可能性和影响程度。

3.对于低风险，应采取风险接受的策略。在风险发生时，及时采取应急措施进行处理，将损失控制在可承受范围内。

（二）风险监控与预警

1.建立风险监控机制，定期对风险的发展情况进行跟踪和监测。项目管理部门应指定专人负责风险监控工作，及时收集和分析风险信息，评估风险应对措施的有效性。

2.设定风险预警指标和阈值，当风险指标达到预警阈值时，及时发出预警信号，启动应急预案。

（三）风险应对计划调整

1.根据风险监控的结果，如发现风险应对措施无效或风险状况发生重大变化，应及时调整风险应对计划。

2.风险应对计划的调整应经过相关部门的审批，并及时传达给所有相关人员。

六、内部评审、法律审核与反馈机制

（一）内部评审

1.风险评估报告和风险应对计划编制完成后，项目管理部门应组织内部评审。评审人员包括项目团队成员、相关部门负责人、专家等。

2.评审内容主要包括风险识别的全面性、风险分析的准确性、风险评估结果的合理性、风险应对措施的可行性等。

3.根据评审意见，对风险评估报告和风险应对计划进行修改完善。

（二）法律审核

1.经过内部评审的风险评估报告和风险应对计划，应提交法务部门进行法律审核。

2.法务部门应重点审核风险应对措施是否符合法律法规要求，是否存在法律风险。

3.对于法务部门提出的审核意见，项目管理部门应认真研究并进行相应的修改。

（三）相关部门反馈

1.将经过内部评审和法律审核的风险评估报告和风险应对计划发送给相关部门，征求意见和建议。

2.相关部门应在规定的时间内反馈意见，项目管理部门应根据反馈意见进行进一步的修改完善。

（四）多轮反馈与修改

1.根据内部评审、法律审核和相关部门的反馈意见，对风险评估报告和风险应对计划进行多轮修改完善，直至各方达成一致意见。

2.最终的